合规无小事,大连证监局连罚两券商,被指负责人任免未备案、经纪人...

经查,华源证券大连分公司存在如下问题,一是未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控;二是证券经纪人执业行为回访制度规定不完善;三是未取得证券经纪人管理软件的相关权限,无法有效实施经纪人管理职责;四是对证券经纪人异地展业行为管理不到位。

...他人账户12年交易近300只股票累计亏损200万,一名前证券经纪人...

4月3日，新疆证监局发布行政处罚决定书〔2022〕4号，对一名证券经纪人违规借用他人股票帐户进行处罚。决定书显示，该经纪人从2009年12月21日至2021年8月12日，长达十二年时间借用他人账户炒股，累计亏损超过200万元。新疆证监局对其处以3万元罚款。值得一提的是，近年来证券从业者违规炒股屡禁不止，而这些违规的...

英大证券四川一经纪人违法遭罚 用他人账户买卖股票

四川证监局依法对廖承贵涉嫌借用他人账户违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,廖承贵未要求陈述和申辩。

东方证券前经纪人毛怀营因违规荐股被注销执业证书

依据《中国证券业协会自律监察案件办理规则》及《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》的相关规定,现对毛怀营采取注销执业证书的纪律处分,2年不受理执业证书申请。上述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信信息管理系统。中国证券业协会官网显示,毛怀营于2012年曾任职于东方证券股份有限公司的证券经纪人,目前证书状...

理财小窍门:如何获得股票经纪人的背景资料

如果你准备将辛苦挣来的钱交给某个经纪人或某家券商,也许希望了解一下目前或未来经纪人的背景。经纪人要兜售股票、债券和共同基金等各种证券,首先必须获得执照或经过注册登记。中央登记处(CentralRegistrationDepository)保管着全国大量股票经纪人的执照和注册讯息。每个州的证券监管机关都可以登录中央登记处的资料库。

分享如何进行股票开户, 投资者用这2个方法都可行

最常见的异地开户方式是网上开户(www.e993.com)2024年11月25日。网上开户是投资者独立自助的开户形式。投资者通过证券公司指定的电子认证服务机构申请数字证书,并基于数字证书在线开户。以下以Flush股票开户为例,详细介绍网上开户流程及注意事项。每个经纪人给出的服务水平和佣金是不同的。投资者根据自身需求选择不同的券商开户,如财富证券给出的2.5元...

双证齐全,领取万元补贴!提前祝贺拥有这两本证书的你!

CFA持证人职业发展方向:企业内部的金融工作、商业银行、信用卡、风险投资(venturecapital)、股票经纪人(broker)、股票交易员(trader)、股票分析师(EquityAnalyst)、Sell-side的销售人员、收购和兼并与股票发行、私募资本(privateequity)、投资组合经理(portfoliomanager)。

一证券经纪人违规借用他人账户炒股12年,累计亏损200万,还被罚款3万

4月3日,新疆证监局发布行政处罚决定书〔2022〕4号,对一名证券经纪人违规借用他人股票帐户进行处罚。决定书显示,该经纪人从2009年12月21日至2021年8月12日,长达十二年时间借用他人账户炒股,累计亏损超过200万元。新疆证监局对其处以3万元罚款。值得一提的是,近年来证券从业者违规炒股屡禁不止,而这些违规的证券...

珈伟新能:2022年度向特定对象发行股票预案(第二次修订稿)

5、投资者如有任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。6、本预案所述事项并不代表审批机构对于本次向特定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认、批准。本预案所述本次向特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚待有关审批机构的批准或注册。特别提示1、本次向特定对象发行股票方案...

首次公开发行股票 招股说明书

江西天新药业股份有限公司(江西省乐平市乐安江工业园)首次公开发行股票招股说明书保荐人(主承销商)(广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座)江西天新药业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书本次发行概况发行股票类型发行股数每股面值人民币普通股(A股)公司本次拟向社会...