深度| 东吴证券被罚上千万,赚的没有罚的多

经中国证监会查明,东吴证券在执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载,包括:未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务中,同样未勤勉尽责。经中国证监会查明,东吴证券出具的《发行保荐书...

东吴证券(601555.SH)收到中国证监会行政处罚事先告知书 涉及罚没...

智通财经APP讯,东吴证券(601555.SH)发布公告,2024年11月8日,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中国证监会认为,东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责,未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性,出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等...

赚的没有罚的多!东吴证券2项保荐业务违规,罚没超千万

对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚,11月8日,东吴证券称,目前公司经营情况正常,诚恳接受处罚,并深刻反思、汲取教训,补齐工作短板,强化投行业务内控机制,全面提升投行执业质量,履行好资本市场“看门人”的责任。11月11日,东吴证券报收8.73元/股,当日收跌0.68%,总市值为433.77亿元。12家公司涉...

第一次考证券从业资格考试,看新手如何备考!

在证券从业资格考试的两门课程中,《金融市场基本知识》是难度较大、内容较多的一个科目,需付出较多的精力。同时很多知识考点是相互关联的,备考过程中考生要有整体性思维,要养成思考概括的习惯,将知识点融会贯通。《证券市场法律法规》内容多、杂、细、枯燥,但灵活,所以需要大量的记忆,却不能枯燥地死记硬背,要在...

证券从业资格证要考什么?全面解读考试内容与要求

专项业务类资格考试是针对已经进入证券行业的从业人员而设的专业考试。考试科目包括:1.《证券投资顾问业务》:考查考生在证券投资咨询领域的专业知识与技能,涉及投资顾问的职责、投资组合管理等内容。2.《发布证券研究报告业务》:重点考察考生在证券分析与研究方面的能力,要求考生能够独立撰写研究报告,分析市场动态。

2024证券行政处罚剑指六大问题

上半年证券行政处罚:177份处罚决定书,涉及罚没金额近60亿元从处罚决定书数量上看,2024年上半年,监管机构针对上市公司及相关责任人违法违规行为共做出177份处罚决定书,同比增长16.01%(www.e993.com)2024年11月14日。其中,涉及信披违规的处罚决定书有113份,占比64%,同比增长46.75%;内幕交易33份,占比19%;中介机构违规13份,占比7%;短线交易及其...

招商证券笔试2025届秋招考什么?如何通过测评|附真题库面试攻略

二、中国招商证券笔试考什么？招商证券网上测评是以什么形式进行？职豚题型分布招商证券2025全真模拟试卷题综合能力（行测部分）英语能力专业知识性格测试IT类专用时事政治总结题型分布要求言语理解：主要考查考生对文字材料的理解和分析能力。包括阅读理解、词语填空、语句表达等题型。这部分题目需要考生具备良好的...

国信证券IPO保荐项目持续收罚单,新“国九条”下券商保荐业务或临...

就在今年三月份,国信证券保荐的浙江斯普智能科技股份有限公司、陕西瑞科新材料有限公司均主动撤回上市申请,随着“弃考”考生的增多,该公司2024年保荐项目总数或再度下降。有意思的是,国信证券2023年保荐企业数量下降的同时,该公司员工总数也有所下滑,但其投资银行业务员工数量却增多。2023年末该公司员工总数为12027人,较...

投资者提问:国海证券与越南evs证券战略合作签约 基于什么考量...

董秘回答(国海证券SZ000750):尊敬的投资者,您好!广西具有与东盟国家合作的地理位置优势,也具备开展经贸往来的人文基础。作为广西唯一的法人证券公司,国海证券希望通过与越南evs证券的战略合作,发挥各自优势,实现合作共赢。感谢您对本公司的关注。

证券从业人员减少1.4万,金融人“上岸”后去了哪儿

今年7月，人社部公告的一份录用名单显示，建信基金一位员工以笔试面试第一的成绩，考上了商务部幼儿园的财务会计岗，被网友调侃“理财从娃娃抓起”。银柿财经翻阅录取名单发现，今年国家金融监督管理总局的员工录取名单里，来自金融机构的超过50人，其中大部分是银行从业者，也有不少来自券商、基金公司，如中信证券、...