国泰中证A500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更新...

????国泰中证??A500??交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更新招募说明书(2024??年第一号)????????????????????????????????????第一部分????????????绪言????本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、??...

哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

(一)从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理(股权除外1)、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务2的从业人员,应当通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称科目一)和科目二《证券投资基金基础知识》(以下简称科目二)。(二)从事各类非证券类私募基金管理业务的...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

《中华人民共和国证券法》第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:……《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第八条:设立证券公司,应当具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。四、受理机构中国证...

...拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及考试大纲)

《期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《期货投资者保障基金管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》内容。中国证监会人事教育司2024年10月2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲(法律类)一、考试目的考查考生...

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

笔试考试大纲(财金类)一、考试目的考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。二、考试内容与试卷结构考试形式为笔试,考试时间120分钟,满分100分。报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成:...

...重锤华西证券:暂停保荐业务6个月,还有2名保代被暂停保荐资格2年!

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第六十七条第一项的规定,江苏证监局决定对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,暂停期间自2024年4月28日至10月27日(www.e993.com)2024年11月22日。如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本...

证券公司监督管理条例

(五)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。本条第一款所称证券公司分支机构,是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。第十四条任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:...

证券代码:002029 证券简称:七匹狼 公告编号:2024-009

3、证券投资的资金来源:公司闲置的自有资金。4、本报告期证券投资的投资范围:不限制投资品种,由公司在符合规范要求及风险可控的前提下进行《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易》中规定的证券投资,包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及交易所认定的其他投资行为。

32家券商与54张罚单

其次，罚单所列问题更为具体，并且处罚力度相对更大。典型如华西证券和华林证券。5月5日晚间，华西证券收到江苏证监局罚单，被暂停保荐业务资格6个月。华西证券之所以被暂停保荐业务资格，是因其涉嫌在金通灵2019年定增保荐中尽职调查未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书、持续督导阶段出具的相关报告均涉嫌存在不实...

精品教材|法学e系列-搭乘e时代的高速科技列车

随着国家统一法律职业资格考试对法治实践水平的着重考察,以及同等学力人员申请硕士法学学位教育对理论知识结合司法实务的迫切需求,本系列教材编写组结合互联网科技和移动电子设备的发展趋势,根据全国各大法学院校不同学制法学教育的特点,针对学生法学基础深浅不一、理论与实践需求各异的现状,以掌握法学最基础理论知识、应对...