关于印发《常州银监分局行政处罚操作规程》的通知

第二十一条监管部门制作《调查(检查)笔录》或《事实确认书》后,应取得相关书证等其他证据印证笔录或《事实确认书》中记载的内容。仅有笔录或《事实确认书》不能认定案件事实,原则上不得实施行政处罚。第二十二条调查终结,监管部门应当制作《调查报告》。调查报告应当包括下列内容:(一)被调查当事人的基本情况。

深圳发展银行股份有限公司_手机新浪网

2011年7月20日,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《证券登记确认书》,将本行本次非公开发行的1,638,336,654股人民币普通股登记在中国平安名下。2011年7月27日,安永华明会计师事务所针对《平安银行股份有限公司关于重组过渡期间损益实现情况的说明》出具了安永华明[2011]专字第60803861_H01号专项审核报告...

恒通股份:首次公开发行股票招股意向书

具体情况详见本《招股说明书》“第十一节管理层讨论与分析”之“七、审计截止日后主要财务信息及经营状况”。1-1-19恒通物流股份有限公司首次公开发行股票招股意向书目录本次发行概况...2发行人声明...

中国银监会现场检查暂行办法

第二条本办法所称现场检查,是指银监会及派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所,采取查阅、复制文件资料、采集数据信息、查看实物、外部调查、访谈、询问、评估及测试等方式,对其公司治理、风险管理、内部控制、业务活动和风险状况等情况进行监督检查的行为。第三条现场检查是银监会及派...

中国银行业监督管理委员会令(2015年第10号) 中国银监会现场检查...

第三十二条检查过程中,应加强质量控制,做到检查事实清楚、问题定性准确、责任认定明晰、定性依据充分、取证手续齐全。第三十三条检查组可通过事实确认书、检查事实与评价等方式就检查过程中发现的问题与被查机构交换意见。承担现场检查职责的部门与相关部门应加强对检查情况的沟通。

洛阳银监分局“严把三关”组织法人机构全面检查

工作底稿后附资料清单,包括本底稿对应文档名称、页码及编号,纸质版取证资料要求复印件盖公章、核对无误章及核对人签名、签日期;递交事实确认书签收单和检查征求意见书,规定签字确认提交时间,逾期不候(www.e993.com)2024年11月6日。三是组织纪律的规范性。成立临时党支部,加强检查工作中党员的教育、管理和监督,发挥党员先进模范作用;尽量选择距离较...

银监会规范统计现场检查

法》、《银行业监管统计管理暂行办法》的有关规定,共五章二十九条,包括总则、检查准备、检查实施、检查报告和检查处理以及检查档案整理。同时附以11个附件,分别对统计现场检查立项申请报告、检查方案、进场会谈记录、资料调阅清单、工作底稿、事实确认书、检查的事实和评价、总结会谈纪要、检查报告、检查意见书、检查档案...

大同这几家银行 保险公司 被银监局拧拧责罚!这项违规业务快看你被...

上述事实,由保险个人代理合同复印件、手续费支付业务凭证、田莎银行卡交易记录清单及转账记录复印件、中国银保监会大同监管分局询问笔录、中国银保监会大同监管分局现场检查事实确认书等证据证明、关于中华联合财产保险股份有限公司大同中心支公司现场检查发现事实的情况说明。

3500亿厦门银行一把手变更!70后银监系女帅正式接棒,资产规模14年...

厦门银行在2022年半年报中披露,今年7月,该行收到金圆集团提供的中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》,此次无偿划转的股份过户登记手续已经办理完毕。金圆集团直接持有厦门银行4.8亿股股份,占该行股份总数的18.19%。厦门银行无控股股东、无实际控制人的情况不变。

广州市金融工作局关于印发实施融资性担保公司现场检查细则的通知

实施现场检查时,检查人员可以对检查对象的经营、管理场所进行查看,并检查有关业务文档、业务数据、财务、银行流水、信息系统数据库、公司内部制度等文件和资料。第十六条实施全面检查或者专项检查的,检查人员应当按照要求制作《现场检查事实确认书》、《现场检查工作报告》,并在检查结束后3个工作日内向检查对象通报《现场...