...资金与自有资金混同管理等,品渥食品及相关人员收上海证监局...

上海证监局认为,公司董事长王牧及董事会秘书、财务总监朱国辉对公司上述违规行为负有主要责任,决定对品渥食品及2人采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示,品渥食品股份有限公司是一家健康食品公司。目前公司旗下拥有德亚、瓦伦丁、品利、谷优等品牌,在进口液态奶细分市场,德亚从2019年开始市场份额第一,瓦伦丁啤酒...

豫园股份:监事及高级管理人员收到上海证监局警示函

金融界8月27日消息,豫园股份(600655)公告,监事俞琳及执行总裁冉飞近日分别收到中国证券监督管理委员会上海监管局(简称“上海证监局”)出具的警示函。警示函显示,监事俞琳配偶楼某的证券账户存在短线交易行为,买入豫园股份股票21,900股,买入金额179,989元;卖出12,400股,卖出金额94,890元。同样,执行总裁冉飞配偶何某...

上海证监局:进一步提升辖区投资者保护工作质效

上海证监局党委书记、局长林林表示,做好投资者保护工作,培育高质量投资者群体,是服务资本市场高质量发展的基础性工作。本次举办《股东来了》(2024)活动,体现了以人民为中心的价值取向,是重要的投资者教育工作,更是践行资本市场人民性的特殊使命。林林表示,要以开展本次活动为契机,进一步提升辖区投资者保护工作质效,...

北京证监局:对寇玥等20名证券从业人员出具警示函

经查,寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。根据相关规定,中国证监会北京监管局决定对寇玥等20人采取出具警示函的行政监管措施。

员工自媒体账号擅自冠用天风证券营业部名称,被上海证监局出具警示函

上海证监局接连公布两张罚单,指向天风证券上海龙华中路证券营业部及任职员工王秀详。根据罚单表述,营业部员工王秀详在任职期间,未经公司审批,注册使用冠营业部名称的自媒体账号,且在该自媒体账号发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容。上述问题,反映出该营业部从业人员管理机制不健全、对自媒体账号注册使用的管...

多地证监局部署!严打从业人员违规炒股

天津证监局:坚决遏制炒股违规行为3月29日,天津证监局发布消息称,召开了2024年辖区证券基金机构监管工作会议(www.e993.com)2024年11月24日。会议强调,要强化人员管理,坚决遏制从业人员炒股违规行为。各机构要进一步完善内部管理体系,建立健全从业人员投资行为管理制度和廉洁从业规范,制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制,坚决承担从业人...

上海证监局连开罚单:天风证券员工违规使用营业部冠名自媒体账号...

近期,上海证监局新近连发两罚单,涉及天风证券上海龙华中路营业部和员工王秀详。根据罚单表述,营业部员工王秀详在任职期间,未经公司审批,注册使用冠营业部名称的自媒体账号,且在该自媒体账号发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容。上海证监局认为,上述问题反映出该营业部从业人员管理机制不健全、对自媒体账号...

惊天大案!证监局工作简讯曝光:大华所内部合伙人受贿2600万,被判刑...

7、2019年,大华会计师事务所作为年审机构以及4位注册会计师邱俊洲、田艳萍、张晓义、刘彬予,曾被上海证券交易所作出通报批评的处罚。杨琛可以说当时差不多就是毫发无损,受贿2600万也没影响到大华所和他的队伍继续在市场作恶。8、5月13日晚间,江苏证监局公布行政处罚决定,大华会计师事务所被暂停从事证券服务业务6个...

最新一期深圳证监局会计监督工作简讯透露惊天大案:大华所内部合伙...

2018年9月,华业资本曝出应收账款诈骗事件,涉案金额高达101.89亿元,后来,李仕林等一众管理层都消失在人间或出国。中国证监会北京局2023年对16名高管作出了3-60万的罚款。3、本次深圳证监局会计监督工作简讯披露的信息显示,当时作为大华会计事务所深圳分所的内部合伙人的杨琛才是这个项目的带头大哥。邱俊洲、田艳萍、...

...持首药控股股份部分被冻结及仲裁进展,南模生物收到上海证监局...

南模生物:公司及相关人员收到上海证监局警示函南模生物12月21日公告,公司及相关人员于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于对上海南方模式生物科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》、《关于对费俭采取出具警示函措施的决定》、《关于对王明俊采取出具警示函措施的决定》、《关于对强依伟采取出具...