事关年报信披违法行政处罚,上海证监局在北京金融法院出庭应诉
上海证监局认定,李某作为子公司时任执行董事,实际负责子公司的经营管理,并提供资金用于虚构贸易业务,为直接负责的主管人员,应当对上市公司年度报告记载虚假的违法行为承担主要责任。王某某作为子公司时任常务副总经理,负责相关印章保管,涉案相关销售合同由其同意加盖印章,且其提供个人银行账户为上述虚构业务所用资金走账,为...
北京证监局政府信息公开指南
公民、法人或者其他组织认为北京证监局在政府信息公开工作中侵犯其合法权益的,可以向上一级行政机关或者政府信息公开工作主管部门投诉、举报,也可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。北京证监局政府信息公开申请表.doc
多项信披违规 上海证监局对嘉麟杰采取责令改正措施并对相关人员...
上海证监局指出,嘉麟杰在2022年至2023年期间存在多笔对外捐赠,主要由子公司作为对外捐赠主体,子公司未书面向公司董事会汇报捐赠事项,公司未建立捐赠制度对子公司公益性捐赠和非公益性捐赠予以规范。此外,公司部分对外捐赠事项构成为他人承担费用,未履行董事会审议程序。公司子公司曾在2022年12月为第三方承担20万元费用,...
嘉麟杰(002486.SZ):收到上海证监局责令改正措施及对相关人员出具...
2024年4月16日,上海嘉麟杰(002486)纺织品股份有限公司(简称“嘉麟杰”)及相关人员近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局(简称“上海证监局”)出具的责令改正措施及对相关人员出具警示函措施的决定。决定书指出,嘉麟杰存在对外捐赠未建立严格的审查和决策程序、部分对外捐赠事项构成为他人承担费用未履行董事会审议程...
美迪西:董事、高级管理人员蔡金娜收到上海证监局警示函
美迪西:董事、高级管理人员蔡金娜收到上海证监局警示函每经AI快讯,5月14日,美迪西公告,公司董事、高级管理人员蔡金娜收到上海证监局警示函,经查,蔡金娜作为公司的董事、副总经理,其配偶陈敏武于2022年1月12日买入公司股票3000股,2022年1月13日卖出公司股票3000股,买卖行为前后间隔期不足6个月。每日经济...
56岁林林出任上海证监局局长,曾任云南、福建证监局局长
上海证监局迎来新任局长(www.e993.com)2024年8月11日。1月11日,上海证监局官网信息显示,该局党委书记、局长兼上海稽查局局长为林林。公开资料显示,林林出生于1968年,现年56岁,曾任云南、福建证监局局长。2012年2月起,林林开始担任福建证监局副局长;2016年6月,林林任云南证监局局长;2020年,林林重回福建证监局,并担任福建证监局局长。
上海证监局连开罚单:天风证券员工违规使用营业部冠名自媒体账号...
近期,上海证监局新近连发两罚单,涉及天风证券上海龙华中路营业部和员工王秀详。根据罚单表述,营业部员工王秀详在任职期间,未经公司审批,注册使用冠营业部名称的自媒体账号,且在该自媒体账号发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容。上海证监局认为,上述问题反映出该营业部从业人员管理机制不健全、对自媒体...
惊天大案!证监局工作简讯曝光:大华所内部合伙人受贿2600万,被判刑...
7、2019年,大华会计师事务所作为年审机构以及4位注册会计师邱俊洲、田艳萍、张晓义、刘彬予,曾被上海证券交易所作出通报批评的处罚。杨琛可以说当时差不多就是毫发无损,受贿2600万也没影响到大华所和他的队伍继续在市场作恶。8、5月13日晚间,江苏证监局公布行政处罚决定,大华会计师事务所被暂停从事证券服务业务6个...
最新一期深圳证监局会计监督工作简讯透露惊天大案:大华所内部合伙...
大华会计师事务所内部人士向中新经纬透露称,大华所和深圳大华国际、北京大华国际之间,其实就是换个名字,北京大华国际的部分业务是从大华所过渡过去的,人员也基本是原班人马。“可以理解为大号被封了,用小号做业务。”上述人士说。最新一期深圳证监局会计监督工作简讯透露惊天大案杨琛非国家工作人员受贿罪一审刑事...
沪深证监局负责人调整相继落定!
就在昨日(1月11日),上海证监局官网也"官宣"了局长变更的消息,林林卸任福建证监局局长一职,赴上海接替程合红,成为现任上海证监局党委书记、局长兼上海稽查局局长。彭明在深圳证券交易所任职二十多年,担任副总经理5年多。彭明出生于1976年10月,江西泰和人。自2000年10月起,彭明在深交所工作。2005年6月,任...