拿钱不办事?申港证券这波被罚的不亏

或许是因为港资背景,申港证券的主要高管多达12名,构成”一正四副三助“格局。董事长邵亚良先生,生于1964年,有着政府经济管理和证券监管部门背景。曾任证监会稽查二局副局长、稽查总队副总队长,上海国际集团有限公司(简称:上海国际集团)总裁,赛领国际投资基金(上海)有限公司(简称:赛领国际)董事长等职。总裁周浩先生...

债券受托监督不尽责,申港证券被监管“点名”

公开资料显示,申港证券于2016年3月14日获中国证监会批复设立,并于同年10月正式开业,系国内首家根据CEPA协议设立的合资多牌照证券公司,注册在上海自贸区。公司注册资本43.15亿元,由3家香港持牌金融机构、11家国内机构投资者共同发起设立,其中港资股东持股比例合计为29.32%。业绩方面,年报显示,2023年申港证券营收为16.44亿...

申港证券总裁周浩武大毕业 已当5年业绩如何?

前不久，申港证券总裁周浩一行与某公司相关业务合作展开交流，运营商财经网关注到这家中小型券商，该公司一把手有何经历？从相关资料中了解到，周浩具有硕士研究生学历，是武汉大学校友，但是其第一学历和年龄没有披露。网上有报道称，他曾担任中国石化湖北兴化股份有限公司董事会秘书，并于1999年加入中国诚信信用管理有限...

路子太野!申港证券因直播荐股受罚,涉事员工入职未满半年

2022年3月,由华泰联合证券有限责任公司(简称:华泰联合)牵头,国浩律师(上海)事务所、毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)协助,对申港证券开展上市辅导工作。目前,申港证券已有七份辅导报告,最新签发日期是今年10月。从高管列表来看,申港证券的主要高管均已任职数年。其中合规总监由副总裁、首席风险官刘俊红女士兼任。

太狠了!海通证券“祖孙大战”?

在此期间，海通证券多位相关高管，出现了更换。生于1968年的姜诚君，自2009年4月起担任投资银行部总经理；2023年6月由总经理助理升任副总经理，直到近期出逃落网。生于1963年的杜洪波，于2017年5月任首席风险官，2023年6月因年龄问题辞任，由侍旭接任。生于1960年的王建业，于2010年7月任合规总监，2022年3月因...

行业周报|证券指数跌-1.73%, 跑输上证指数0.24%

4、国泰君安(601211):1)千亿券商国泰君安一董事辞职,年内已发生多次高管层变动(www.e993.com)2024年11月8日。2)国泰君安一董事辞职。3)国泰君安:安洪军辞任非执行董事。5、招商证券(600999):1)招商证券2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第九期)发行结果公告。2)深圳市龙光控股有限公司与招商证券关于9支债券增信资产重大事项的临时...

344,728名从业人员!2024上半年证券行业哪些公司和岗位在逆势增长?

除新设券商外,上半年有31家券商从业人员出现了增长:银河证券增员187名,增幅为1.71%。麦高证券净增96名,增幅达16.44%。中邮证券、华福证券、华安证券和申港证券增员数量相对较多。而从增员比例来看,北京高华证券净增16.57%;甬兴资管增员7.32%,排名第三。

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具体内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站(sse)披露的《贵州三力制药股份有限公司董事会审计委员会工作细则》。(二十三)审议通过《关于修订〈贵州三力制药股份有限公司投资者关系管理制度〉的议案》表决结果:同意7票,反对0票,弃权0票具体内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所...

杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查|证券合规周报(第...

11月15日,浙江证监局发布《关于对申港证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》。经查,公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下,通过你公司开设的直播账号,从事证券投资顾问业务,并且在直播过程中存在推荐个股的行为,反映公司对员工从业资格、执业行为管理不到位。

廉洁从业!长江投行被警示,可能涉及哪位离职高管?

作为长江证券(6.790,0.40,6.26%)旗下投行子公司,少有公开信息的长江投行,却因为投行内控和离职高管,引来监管警示。插队发布的罚单同在魔都,长江证券承销保荐有限公司(简称:长江投行),曾经给行家留下了深刻的印象。然而,更多时候却是通过监管信息,了解到这家投行的动向。