【证券公司315】广发证券收2起投诉 涉及销户难、未明确告知用户...

投诉内容涉及涉及销户难、未明确告知用户情况下开通增值服务项目乱扣费等。案例一:投资者表示,广东省广发证券云浮市新兴县广发证券新洲营业部在客户不知情的情况下,未经客户同意,乱开通增值服务项目:易淘金铂金会员服务项目,从2022年2月21日开始扣费至2024年2月21日连续扣费3年,每年2598元共扣3年7794元,客户本...

有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

该券商人士表示,其所在券商未来还会定期对营业部员工亲属账户开设情况定期抽查,如果发现问题会扣营业部的合规分,而这会让营业部比较重视这项工作。对于上述做法的合理性,某券商合规人士向记者表示,外规有要求券商对员工和利害关系人证券账户进行管理,券商一般会要求托管至本公司营业部,或者要求定期申报交易流水。事实...

员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户?多起先例敲响警钟

日前,一则券商加强股票账户管理的消息在市场流传,据悉华东地区某券商内部发文要求公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要在2024年6月30日前将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场...

证监会:证券公司不得违反规定限制投资者转户、销户

三是优化业务管理流程。要求证券公司严格落实交易管理职责，强化事前、事中、事后全流程管控，并加强出租交易单元管理。四是保护投资者合法权益。要求证券公司应当将交易佣金与印花税等其它税费分开列示，保护投资者知情权；为投资者转户、销户提供便利，不得违反规定限制投资者转户、销户。五是强化内部合规风控。要求...

多家券商营业部被罚!未按时办完客户销户、输送不正当利益…

三是客户转销户流程不规范。未在个别投资者提出销户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。四是投资者适当性管理不到位。个别投资者购买了风险等级高于其风险承受能力的公募基金产品。券商中国记者注意到，该罚单直指华鑫证券长春工农大路证券营业部的证券经纪人管理问题。值得一提的是，这并非华鑫证券第一...

转销户两天办完 不得通过第三方软件交易!这份文件与每个股民息息...

第27条还表示,投资者有证据证明证券公司没有合理理由限制其证券账户转户、销户的,可以向中国结算进行投诉,中国结算应当督促相关证券公司依法办理(www.e993.com)2024年11月21日。中国结算确认相关证券公司违反自律规则的,依法采取自律管理措施;发现涉嫌违反监管规定的,移送中国证监会派出机构查处。

中国结算:明年3月起,证券账户销户可以不到现场办了

值得关注的是,融资融券账户、衍生品合约账户等仍需要现场办理销户,对此券商可以提供异地通柜受理的便利条件,并对于老年人、残疾人、卧床病人等行动不便的特殊群体,尽量提供见证销户等便利措施。而在费用方面,按照中国结算发布的《关于调整证券账户业务收费标准的通知》要求,券商不得向投资者收取销户费用。

中国结算:股票账户可网上销户 不得收取销户费

也就是说,证券销户以后可以不用再到现场办理,并且券商在接到销户申请之后,应当在与该账户相关的业务了结后2个交易日内办理完毕。这一销户方式的改变意味着,券商不仅要重新投入非现场销户的业务和技术准备,还要应对客户流失的担忧。此前,券商办理证券账户销户业务的投诉量居高不下,投资者投诉的内容主要有:办理销户业...

...员工家属证券帐号托管到自家公司,其余证券公司账户一律销户...

消息称安信证券强制要求员工家属证券帐号托管到自家公司,其余证券公司账户一律销户今天午后,有消息称,安信证券发布文件《关于加强公司及子公司员工及相关人员股票账户管理的通知》,要求员工父母、配偶、子女等亲属股票帐号必须托管在安信证券,员工若开立港股账户则必须且只能托管在安信国际,其余证券公司的账户必须注销,上...

新规:销户和开户一样容易 佣金不能没底线开户导流

服务不好客户就销户了,销户更方便确实有利于券商提高自身服务水平,这点在记者采访的多位券商经纪业务高管中得到了认同。“理论上开户和销户应该一视同仁,但预计券商可能会执行得比较慢,比如把销户入口‘藏’得深一些,要求的手续和材料复杂一些等等。”北方区某上市券商内部人士告诉券商中国记者。