基金销售江湖大洗牌:中民财富退场,已有6家基金销售机构今年出局

监管趋严,基金代销机构面临生存压力近年来,监管部门对基金销售行为的监管力度不断加大。2020年,中民财富因违规行为被基金业协会要求停止私募基金募集活动。今年8月,武汉市伯嘉基金销售有限公司因违规被停业一年,董事长江翔更是被禁业三年。这些案例表明,基金代销机构的合规经营已成为监管重点。在这种背景下,许多基金代销...

公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

(四)负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门负责人取得基金从业资格,并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历;分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;(五)中国证监会规定的其他条件。第九条????独立基金销售机构是专业从事公募基金及私募证券投资基金...

又一家牌照注销!基金代销机构洗牌加速

除主动申请退出基金销售江湖外,也有第三方基金销售机构违规被罚或被立案调查,被动中止展业。8月份,武汉市伯嘉基金销售有限公司因违规停业一年,董事长江翔被禁业三年。此外,上海财咖啡基金违反相关规定,也被监管立案调查。伴随着公募基金费率改革推进、严监管趋势延续以及市场持续震荡,基金销售赛道将继续洗牌。业内预计,短...

深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...

1、销售基金产品时,是否真实、准确、完整披露私募基金交易结构、各方主要权利义务、收益分配、费用安排、关联交易、委托第三方机构提供服务、关联担保以及私募管理人的出资人、实际控制人等情况;2、是否按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在利益冲突情况;是...

多家银行基金销售违规被采取措施 目前银行代销压力增大

基金销售行业的银行渠道向来强势,但随投资端乏力显现及基金费率改革等影响,部分银行今年中报已披露涉及基金销售的个人理财业务及私人银行业务等业绩出现同比下滑,有的银行纷纷就买入费率进行下调,进一步巩固其代销行业地位。出现多起基金销售违规一连发布三则行政执法通告,重庆辖内出现多起基金销售违规行为,来自工商银行、...

银行卖基金要注意了!中秋节前三家大行意外被罚,直指员工违规公募...

权益市场震荡,此前银行渠道在高位代销的部分公私募基金如今面临较大的回撤,随之而来的客诉等压力银行持续规范与完善基金代销(www.e993.com)2024年11月2日。私募代销方面,早在今年6月,市场就传出有关部门将修订商业银行代销私募投资基金相关规定,具体包括商业银行不得代销本通知规定范围以外的机构发行的产品,不得代理销售私募投资基金或通过借道其他...

“漏洞百出”,知名私募在“搞什么”?

钧富投资2019年1月成功备案,50只在管基金,管理规模20—50亿区间,团队共有23位持证人员。看这人员配置也不少啊,咋钧富投资还冒着违规的风险由非本机构雇佣人员及无基金销售业务资格机构进行私募基金推介?屡次获奖相关信息显示钧富投资自成立以来一直都比较低调,就连相关报道均是正面积极。

中秋节前三家大行意外被罚,直指员工违规公募销售,银行卖基金要...

从投资者适当性角度出发,公募代销监管持续规范,今年以来,多家银行已经相继规范或收紧了公募基金代销政策,包括不限于上调公募基金风险等级、禁止65岁及以上投资者超风险交易公募基金、出具风险不匹配警示函并签署确认书等举措规范销售环节。此外,财联社记者了解获悉,近期监管修订了公募分类评价制度,对公募基金管理人分...

私募基金行业法律动态(2024年8月/总第78期)

协会于2024年8月23日公布一份纪律处分决定书载明,杭州宽合私募基金管理有限公司(“杭州宽合”)存在从事与私募基金存在利益冲突的业务并利用基金财产牟利的违规行为,但杭州宽合存在主动采取纠正措施将所获利益返还投资者、减轻不良影响的补救行为。协会决定对杭州宽合作出公开谴责,并暂停受理其私募基金产品备案十二个月的...

频被“取关”、踩“红线”,基金销售机构违规屡禁不止

针对暂停基金销售业务的具体原因,北京商报记者多次致电中民财富进行采访,但未取得有效联系。在财经评论员郭施亮看来,基金销售机构终止相关业务,可能与公司业务调整、操作合规性不足,或者触及相关法律法规规定,从而导致业务终止。回顾此前,2020年1月,中基协曾要求中民财富暂停私募基金募集活动。但在此之后,暂未有中民财富...