...公司股份回购规则相关规定,南京音飞储存及公司董秘收到警示函

公司上述行为违反了《上市公司股份回购规则》（证监会公告20224号）第十五条的规定。徐秦烨作为公司董事会秘书，对上述违规行为负有责任。江苏证监局决定对公司、公司董事会秘书徐秦烨采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。原文如下：来源：上海证券交易所...

2份警示函!1份公开谴责

鉴于上述违规事实及情节,根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第二十条的规定,本所作出如下决定:对魏昌伟采取出具警示函的自律监管措施。特此提出警示如下:你方应当充分重视上述问题,根据《上市规则》等业务规则规定,规范进行股票交易,杜绝上述问题再次发生。对于上述惩戒,本所将记入证券期货市场诚信档案...

安居宝:公司收到交易所监管函与上次收到广东证监局警示函所述事件...

公司回答表示,您好,公司收到交易所监管函与上次收到广东证监局警示函所述事件为同一事件内容。监管函与警示函主要区别:监管函主要是对上市公司违规行为的认定、公开和警示,并对违规认定之后提出整改指导措施,属于行政警示的一种形式;警示函,通常用于指出上市公司或其董事、监事、高级管理人员、控股股东等在信息披露、公...

赛特新材:公司董事汪美兰于2024年6月7日收到上海证券交易所出具的...

金融界6月7日消息,福建赛特新材股份有限公司董事汪美兰于2024年6月7日收到上海证券交易所出具的监管警示函。监管警示函内容为,汪美兰在2024年4月17日卖出赛特新材可转换公司债券(可转债)4,000张,并在当天买入赛特新材可转债2,000张,构成短线交易,违反了相关规定。汪美兰表示接受上海证券交易所的监管警示的决定。

花溪科技:收到北京证券交易所自律监管警示函

金融界5月10日消息，新乡市花溪科技股份有限公司（花溪科技）公告，公司及相关责任主体收到北京证券交易所自律监管警示函。原因是公司未能及时披露业绩快报及业绩预告修正公告，以及财务数据错报。公司在2024年2月23日披露业绩快报及业绩预告，后于2024年4月26日披露业绩快报及业绩预告修正公告，将归属于上市公司股东的净...

万和证券今年两次收警示函!此次涉未限制客户违规减持

近日,万和证券遭深交所出具警示函(www.e993.com)2024年11月29日。与此前多数罚单不同的是,这张警示函涉及券商客户“清仓式”减持。这是万和证券2024年以来第二次收到罚单。此前,该司因发行人证券发行上市当年营业利润同比大幅下滑而遭到证监会处罚。限制期内客户违规转让股份作为上市公司股东获利的重要途径,减持套现一直备受各方关注。如何避免...

现场检查暴露三大问题 维康药业连收交易所证监局警示函

根据浙江证监局的警示函显示,公司存在以下问题:一、2018年至2023年9月,你公司未按规定披露关联方非经营性资金占用情况,募集资金使用不规范,导致相关年度定期报告及募集资金专项报告信息披露不准确。二、你公司部分医药产品销售业务收入确认依据不足;部分医药产品销售业务收入的确认时点早于客户签收时间,存在提前确认收...

华安证券因未依法履行其他职责被深圳证券交易所出具警示函

证券之星消息,2月5日华安证券公开信息显示,华安证券股份有限公司因未依法履行其他职责被深圳证券交易所出具警示函。详细违规行为如下:2023年1月31日、2月25日、3月25日,本所上市公司左江科技(300799.SZ,以下简称左江)连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告,2023年4月25日,你公司发布了题为《...

太难了!IPO企业7年4次申报3次终止!曾被证监会现场检查,最终改为北...

(2)2021年1月,中国证监会出具了《关于对珠海市杰理科技股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》(〔2021〕4号),就发行人在第二次申请过程中“存在体外使用个人银行账户收支货款的情形”对其采取出具警示函的行政监管措施。关于对珠海市杰理科技股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定...

违反上市规则,央企下属企业收监管函、警示函

8月9日,龙源技术连发两份公告:收到深圳证券交易所监管函、山东证监局警示函。包括龙源技术在内,近日多家国有控股上市公司因财报信息披露不及时或不准确,收深交所监管函。例如方正电机、新动力,均是因披露的年报净利润与业绩预告净利润差异值较大,信息披露不准确,双双收到深交所监管函。