员工违规炒股、拼单卖私募,财达证券频“踩红线”遭罚

公告显示，涉事营业部为财达证券天津狮子林大街证券营业部。经查，该营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为。二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金...

券商这类新员工来头不小

“无科技、不金融”，券商正聚焦“五篇大文章”中的数字金融领域，推动科技创新与金融服务深度融合，积极探索数字人与真人员工协同的最佳模式。中央财经大学中国金融科技研究中心主任张宁在接受《证券日报》记者采访时表示：“就金融行业而言，从我们的测算结果来看，数字人员工在金融行业的‘替代拐点’指数为0.67左右，...

因违规向客户发送风险测评答案 招商证券一员工被监管警示

因违规向客户发送风险测评答案招商证券一员工被监管警示凤凰网财经讯8月12日,青岛证监局发文称,招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人袁某在任期间,存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形,此类行为违反相关规定。对此,青岛证监局决定对袁某采取出具警示函的监管措施,要求其应认真吸取教训...

招商证券股份有限公司员工持股计划第三次持有人会议决议公告

本次会议由招商证券股份有限公司员工持股计划管理委员会召集，出席会议的持有人共213人，代表员工持股计划份额154,048,464.15份，占截至2024年6月10日公司员工持股计划总份额的77.37%。本次会议的召集、召开及表决程序符合《招商证券股份有限公司员工持股计划（修订稿）》的相关规定。二、议案审议情况本次会议审议并...

招商证券高管霍达去年薪酬高达298.9万 今年因员工违规他被警示

今年招商证券多名员工因违规炒股被罚,于是运营商财经网关注到该券商背后的高管团队,并试图梳理首席信息官霍达的过往经历。据公开简历显示,霍达出生于1968年5月,今年56岁,他分别于1989年和1994年获得了华中科技大学(原华中理工大学)的工学学士和经济学硕士学位。

招商证券首席风险官张兴担子重 之前多名员工违规炒股被罚

深圳证监局也披露了多张罚单,罚单显示,招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为(www.e993.com)2024年11月25日。招商证券2024年一季度显示,在第一季度内,公司营业收入为42.98亿元,比上年同期减少了9.66%;归母净利润21.57亿元,同比下降4.54%;扣非净利润21.58亿元,同比下降3.86%。

招商证券员工胡晓被罚款880,000元,收违法所得880,629.14元

2024年4月2日,中国证监会发布公告,决定对招商证券员工胡晓的违法买卖股票行为进行罚款和收回违法所得。胡晓于2001年3月3日入职招商证券,至2022年6月30日一直为其员工。经查证,胡晓控制并使用名为“刘某志”和“吕某”的两个证券账户参与股票交易。胡晓使用“刘某志”证券账户的期间为2007年7月19日至2021年7月...

西南证券前员工违规炒股亏超百万又遭罚 年内还有中金、招商证券等...

今年以来,证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大,目前已经罚超百人,招商证券、中金公司、国泰君安、长城证券等多家券商均遭监管点名。2月,证监会重罚落地,招商证券63名员工因违法炒股行为被处以总计8173万元的罚款。据悉,招商证券原总裁熊剑涛,投行总部董事孙坚、财富管理部副总经理辛欣,多个券商营业部法人、投资...

招商证券员工工资待遇被泄露,网友说:高得变态啊,超乎想象

看下招商证券员工的工作感受:工作压力不大,按时完成岗位规定的任务就行,岗位的要求不同,在公司的压力不同,有些岗位压力也挺大的。公司的工作节奏一般,偶尔会忙,大部分时间都能准时下班,也会涉及到加班,比较灵活,可以调休。薪酬体系还可以,根据岗位的不同,一般一年调一次工资,去年涨了3k,涨幅感觉还行。

招商证券爆63人违规大案:前任总裁遭终身禁入,近三年保荐项目频频...

2月9日,除夕日,证监会在官网发布公告称,近日,组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。根据通报内容,招商证券此次违法违规中,多达63名招商证券员工被行政处罚,合计被处罚款8173万元。