直系亲属买卖公司股票构成短线交易,神驰机电监事周杰被重庆证监局...

周杰作为公司监事，其母亲上述行为违反了规定，构成短线交易。重庆证监局决定对周杰采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

陕西证监局政府信息公开指南

陕西证监局依申请提供政府信息,不收取费用。但是,申请人申请公开政府信息的数量、频次明显超过合理范围的,陕西证监局按照国家有关规定可以收取信息处理费。四、监督方式公民、法人或者其他组织认为陕西证监局在政府信息公开工作中侵犯其合法权益的,可以向中国证监会投诉、举报,也可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

浙江证监局一日连发6张经纪业务罚单,多位员工疑似代客交易,又似...

具体来看，10月15日，江苏证监局公布的罚单显示，东方证券江阴人民东路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况。江苏证监局分别对东方证券江阴人民东路证券营业部和员工张洋采取出具警示函的行政监管措施。10月9日，甘肃证监局披露了一张罚单，涉及国...

深圳证监局集中约谈“四大所”负责人

环球网财经综合报道12月28日,深圳证监局发布工作动态,显示为督促辖区执业审计机构增强风险意识和责任意识,勤勉尽责履行资本市场“看门人”职责,深圳证监局近期集中约谈了普华永道中天、德勤华永、安永华明、毕马威华振四家会计师事务所有关首席合伙人、质控主管合伙人、审计业务主管合伙人等共计6家次、20人次,强化...

临近年尾 西安银行迎来年内首次被金融监管局的处罚

2、4月26日,西安银行发公告称收到陕西证监局行政监管措施决定书:根据内容显示,公司现任独立董事雎国余、廖志生截至2022年11月已连续任职满6年。雎国余2023年3月向你公司提交辞职报告,但你公司至今未完成独立董事的补选工作;廖志生明知连续任职已超6年,仍继续任职并领取津贴,至今未向董事会提...

上期所与辽宁证监局签订监管协作备忘录

姜岩表示,此次监管协作备忘录的签署,是贯彻落实全国金融工作会议、全国证券期货监管系统年中监管工作座谈会精神和证监会党委部署要求的具体举措,目的是履行好交易所一线监管职能,将交易所的自律监管与证监局的行政监管有效对接,切实提高监管效能,防控市场风险(www.e993.com)2024年11月25日。

北京证监局对中金公司出具警示函 存在薪酬管理制度不健全等问题

北京证监局对中金公司出具警示函存在薪酬管理制度不健全等问题财联社9月30日电，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定，公司薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信息报送存在问题，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金...

荆门市市场监督管理局2023年度部门决算

从评价情况来看,我局各项目执行情况较好,项目立项比较规范,绩效目标明确,预算编制较为合理,完成情况良好,基本达到预期绩效目标,充分发挥了财政资金效益。(具体情况见第六部分附件)(二)部门决算中项目绩效自评结果。产品抽检及购样项目绩效自评综述:项目全年预算数为123万元,执行数为121.99万元,完成预算99.18%。

多地证监局出手 头部券商被密集采取监管措施

如,因中金公司资产管理业务存在违规提供通道服务的问题,中金公司时任分管业务高管徐翌成及投资经理于剑亦被北京证监局出具警示函。发布更密、落地更快、处罚更重近期,在强本强基、严监严管的基调下,一大批针对券商的行政监管措施乃至罚单接踵而至。从时间来看,4月以来,发布频率明显加快。尤其是4月30日,监管部门...

金融监管机构改革进行时:央行分支机构部分人员可能分流至证监系统

证监系统。”记者向南方某省地方证监局求证,相关负责人表示确有此事,“目前证监系统的编制名额较为充裕,也比较愿意接纳一些央行分支机构过来的人员,主要是面向省分行和部分市分行的人员,具体情况还在走流程,但也并不是所有人员都愿意过来。”据了解,和证监系统相比,央行系统相对来说福利待遇更加好,而且工作强度也有...