四川证监局政府信息公开指南
????为更好保障公民、法人或其他组织依法获取四川证监局(以下简称“我局”)证券期货监督管理信息(以下简称“政府信息”),提高工作透明度,提升服务水平,根据国务院《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》)有关规定,结合我局监管工作实际编制本指南。一、信息公开分类????依据《条例》相关规定,我...
中金公司收到北京证监局警示函:薪酬相关信息披露存在错误
中金公司被北京证监局出具警示函。9月30日,中国证监会北京监管局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(以下简称《决定》)。《决定》中提到,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,3908.HK)存在薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误、人员任职管理和信...
一券商员工炒股两年半损失77万元 又被罚20万元 北京证监局对20多...
实际上,监管坚持对违规炒股“露头就打”,年内已多次对从业人员违规炒股开出罚单。例如,今年5月底,西南证券一名90后投顾因违规炒股行为被重庆证监局罚没十余万元。而在今年2月9日,证监会发文称将坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股,其中招商证券63人被罚,涉及金额高达8173万元。证监会称,将协同行业...
北京证监局:对寇玥等20名证券从业人员出具警示函
根据相关规定,北京证监局决定对寇玥等20人采取出具警示函的行政监管措施。
山西金融监管局、中国人民银行山西省分行、山西证监局、山西省...
为深入贯彻落实党的二十大、二十届三中全会精神和中央金融工作会议部署,坚持以人民为中心的价值取向,有效防范金融风险,根据国家金融监督管理总局等部门统一部署,山西金融监管局、中国人民银行山西省分行、山西证监局、山西省地方金融管理局联合组织全省金融业开展2024年“金融教育宣传月”活动。
金融监管机构改革进行时:央行分支机构部分人员可能分流至证监系统
地区的证监系统(www.e993.com)2024年10月18日。”记者向南方某省地方证监局求证,相关负责人表示确有此事,“目前证监系统的编制名额较为充裕,也比较愿意接纳一些央行分支机构过来的人员,主要是面向省分行和部分市分行的人员,具体情况还在走流程,但也并不是所有人员都愿意过来。”据了解,和证监系统相比,央行系统相对来说福利待遇更加好,而且工作...
微信群获知内幕信息,指示前同事、亲戚内幕交易,上市公司总经理...
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,重庆证监局决定:一、对刘安平内幕交易行为,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,没收刘安平违法所得721,656.73元,并处以2,164,970.19元的罚款;二、对刘安平短线交易行为,依据《证券法》第一百八十九条的规定,对刘安平给予警告,并处以20万元的罚款...
正威新材:公司及董事长王文银被江苏证监局出具警示函
财联社5月24日电,正威新材公告,公司于今日收到江苏证监局警示函,公司及董事长王文银被江苏证监局出具警示函。经查,公司存在未及时披露控股股东及一致行动人股权被冻结、未及时披露控股股东股权拟拍卖事项等违规问题。江苏证监局决定对公司、王文银采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
刚刚!IPO为了成功上市隐瞒收入和利润双双下滑的真相,两名签字保代...
深圳证监局关于对碧兴物联科技(深圳)股份有限公司采取出具警示函措施的决定碧兴物联科技(深圳)股份有限公司:经查,你公司存在以下问题:一、相关信息披露不充分你公司于2023年7月11日已初步形成半年度合并财务报表,但在2023年7月21日披露《首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》、8月4日披露《首次公开发行...
判了!上海知名网红分析师入刑 为境外诈骗团伙引流
同时上海证监局表示,将进一步加大对辖区证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的日常监管。发现存在违规服务客户行为、公司内部管控制度缺失或落实不到位等问题的,将依法采取相关措施。股市变化莫测,开户一步到位,投资机会不错过!