北京证监局政府信息公开指南

北京证监局依申请提供政府信息,不收取费用。但是,申请人申请公开政府信息的数量、频次明显超过合理范围的,北京证监局按照国家有关规定可以收取信息处理费。四、政府信息公开工作机构情况北京证监局政府信息公开工作机构为办公室(党办)。办公地址:北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层。办公时间:8:30-11:30,13:30...

浙江证监局一日连发6张经纪业务罚单,多位员工疑似代客交易,又似...

具体来看，10月15日，江苏证监局公布的罚单显示，东方证券江阴人民东路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况。江苏证监局分别对东方证券江阴人民东路证券营业部和员工张洋采取出具警示函的行政监管措施。10月9日，甘肃证监局披露了一张罚单，涉及国...

一券商员工炒股两年半损失77万元 又被罚20万元 北京证监局对20多...

根据曹某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，证监会决定对曹某处以20万元罚款。证监会表示，调查过程中曹某如实陈述，积极配合查处。整体来看，违规炒股的直接损失金额，加上被处罚的金额，曹某违规炒股损失了近百万元。北京证监局披露多名证券从业人员因炒股被罚9月14日，北京证监局披露最新...

*ST威创被深交所终止上市 广东证监局拟合计处罚5670万元

同日晚间，*ST威创公告称，广东证监局拟对公司及相关人员开出合计5670万元的“罚单”，惩罚金额接近顶格，并对相关人员采取市场禁入措施。据悉，上述处罚涉及四环生物实控人陆克平及其董事陆宇。同日晚间，四环生物也公告了上述事项，但强调上述二人涉及事项与公司无关。*ST威创被终止上市9月18日，*ST威创收到深交...

罗伯特造假处罚系列继续: 厦门证监局对国金证券股份有限公司...

罗伯特造假后,证监会厦门局已经对公司当事人、会所等作出轻如鸿毛的处罚,日前,系列处罚继续中,厦门证监局对国金证券股份有限公司、王学霖、阮任群采取出具警示函的监督管理措施。这些处罚对于从募资上市中获得巨大利益的国金和保荐人来说,是毛毛雨了。不过,罗伯特面临的下一个可能是股民起诉,看到很多律师已经行动起来...

证监会掀起反腐风暴!一天之内,两位证监系统大员落马, 涉及上交所...

一天之内,两位证监系统大员落马,涉及上交所和深圳证监局金融界8月2日消息一天之内,两位证监会系统大员落马,证监会掀起反腐风暴!中央纪委国家监委网站8月2日通报,上海证券交易所党委委员、副总经理董国群涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和浙江省台州市监委...

全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒:提升上市公司监管效能,对...

证券时报·券商中国记者:随着资本市场改革不断深化,广东证监局服务实体经济的能力持续提升,在支持辖区企业借助多层次资本市场发展壮大和广东建设金融强省等方面,将有哪些举措?杨宗儒:2023年,广东辖区新增上市公司28家,首发融资292.27亿元,全部集中在新一代信息技术、高端装备制造、新能源新材料产业、先进环保等战略性新兴...

56岁林林出任上海证监局局长,曾任云南、福建证监局局长

据悉,原上海证监局局长程合红已重回证监会,担任首席律师一职。而在担任上海证监局局长前,程合红为证监会原法律部主任。公开资料显示,程合红,1967年出生,现年57岁。2008年,程合红任天津证监局局长助理;2010年,程合红任证监会法律部副主任;2015年,程合红任证监会法律部主任兼资本市场诚信建设办公室主任;2020年6月,程合...

新规“点燃”并购重组:一个月27家公司官宣,多只概念股涨2倍

10月30日,安徽证监局强调,辖区上市公司要转变观念主动作为,包括要充分认识并购重组助力企业提质增效的重要性,通过并购重组,进一步巩固行业定位和国际市场竞争地位,提升上市公司市场认可度和市值水平。要抢抓当前资本市场政策机遇和政策红利,围绕主业和公司发展实际,发挥并购重组主渠道功能,因企制宜发展新质生产力。此外,...

晚间公告丨10月24日这些公告有看头

模塑科技(000700)公告,公司董事长兼总经理曹克波今日收到无锡市检察院出具的《取保候审决定书》,无锡市检察院决定对其取保候审,期限从2024年10月24日起算,所涉及违规披露事项与公司2022年12月被江苏证监局行政处罚系同一事项。上述信披违法行为不涉及重大信息披露违法强制退市情形。目前,曹克波能够正常履职,公司日常经营...