长江证券一营业部被责令增加内部合规检查次数

三是向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第八条、第九条的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第(一)项、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从...

业绩连降三年,长江期货“80后”总裁又履新

新任总经理的名字,让行家感到熟悉而又陌生。中证协从业人员信息显示,潘山于2011年1月登记执业于长江证券,2018年4月取得投顾资质,2019年8月20日离职注销。今年9月4日,他登记执业于长江资管。伟海精英显示,早在九年之前,潘山就作为长江证券黄冈八一路证券营业部(现为黄冈赤壁大道证券营业部,简称:黄冈营业部),参...

长江证券委托无证机构展业”返佣“,开户和回访管理不到位,内部...

根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第(一)项、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十八条的规定,2024年9月13日,北京证监局对长江证券万柳东路营业部采取责令增加内部合规检查次数的监管措施。在本决定下发之日起1年内...

期货公司老总跨界履职 长江资管迎新任总经理

长江证券2024年半年报披露，上半年，长江资管实现营收1.31亿元，同比微增0.21%；实现净利润约3426万元，同比下降11.02%。截至2024年上半年末，长江资管管理总规模为589.71亿元，较2023年末增长8.21%。其中，公募管理规模239.06亿元，环比增33.53%，私募管理规模则为350.64亿元。长江证券半年报披露，上半年，长...

长江资管迎来新总经理 原长江期货总裁潘山履新

2010年11月，他加入长江证券，一直担任长江证券零售客户总部营销人员管理岗、综合督导岗，2016年12月，他转任长江证券黄冈八一路营业部（现黄冈赤壁大道营业部）总经理，2019年8月，他出任长江期货股份有限公司总裁，并兼任长江产业金融服务（武汉）有限公司董事长，2024年9月离职，如今出任长江资管新一任总经理。早在...

长江资管官宣“新掌门”,原长江期货总裁潘山出任总经理

长江证券2024半年报披露，今年上半年，长江资管实现营收1.31亿元，同比微增0.21%；实现净利润约3426万元，同比下降11.02%(www.e993.com)2024年11月10日。截至2024年上半年末，长江资管管理总规模为589.71亿元，环比增8.21%。其中，公募管理规模239.06亿元，环比增33.53%，私募管理规模350.64亿元。Wind显示，在拿下公募牌照的第9个年头，...

长江证券被通报!

长江证券北京万柳东路证券营业部:一是委托无资质第三方进行客户招揽二是委托无资质第三方进行基金销售三是向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销决定对你营业部采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。你营业部应在本决定下发之日起1年内,每6个月开展一次内部合规检查,并在每次检查...

长江资管迎新任总经理

长江证券2024年半年报披露,上半年,长江资管实现营收1.31亿元,同比微增0.21%;实现净利润约3426万元,同比下降11.02%。截至2024年上半年末,长江资管管理总规模为589.71亿元,较2023年末增长8.21%。其中,公募管理规模239.06亿元,环比增长33.53%,私募管理规模则为350.64亿元。

时隔半年,长江资管官宣新掌舵人:原长江期货总裁潘山出任总经理

公司深圳分公司人力资源部、综合部高级规划发展管理岗、企管秘书主管,2010年11月至2016年12月任长江证券零售客户总部营销人员管理岗、综合督导岗,2016年12月至2019年8月任长江证券黄冈八一路营业部(现黄冈赤壁大道营业部)总经理,2019年8月至2024年9月任长江期货总裁,2019年10月至2024年9月兼任长江产业金融服务(武汉...

长江资管总经理杨忠升任董事长

上证报中国证券网讯(记者徐蔚)长江证券(上海)资产管理有限公司(简称“长江资管”)发布高级管理人员变更公告,公司原董事长高占军因工作调整于3月10日离任。由公司原总经理杨忠担任董事长,同时代任总经理。公开信息显示,杨忠曾任广东移动汕头分公司市场部市场分析岗,长江证券机构客户部销售经理岗,华泰联合证券销售交易部...