北京证监局政府信息公开指南

公民、法人或者其他组织认为北京证监局在政府信息公开工作中侵犯其合法权益的,可以向上一级行政机关或者政府信息公开工作主管部门投诉、举报,也可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。北京证监局政府信息公开申请表.doc

湖南证监局:坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题 坚定不移推动...

湖南证监局党委认真学习《习近平关于金融工作论述摘编》,坚决贯彻落实习近平总书记考察湖南时的重要讲话和指示精神,紧紧围绕党的二十届三中全会关于全面深化资本市场改革各项部署,在中国证监会党委的坚强领导下,牢记监管主责主业,坚持以防风险、强监管推动资本市场高质量发展,更好服务中国式现代化湖南篇章。一、正确认识防范...

因存在客户回访工作不到位等问题,中天证券一营业部被监管警示

北京商报讯(记者李海媛)11月18日,辽宁证监局公告称,经查,发现中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部(以下简称"枫杨路营业部")存在客户回访工作不到位;客户经理从事回访工作;部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,留痕记录不完整等违规行为。依据有关规定,辽宁证监局决定对枫...

...证监会,被公安局立案调查,此前就连会计师都敢不配合监管工作!

北京亚泰及其执行事务合伙人田梦珺多次无正当理由不按要求提供紫天科技2023年审计底稿,田梦珺还存在不配合我局约谈工作、拒绝接听我局检查组人员电话、拒绝回复我局检查组人员短信、微信的情形。2024年7月24日,我局检查组前往北京亚泰办公地址,现场再次出具《指定方式报送文件资料通知书》(证监指报字0262024102号),要...

为了2万元,这位董秘不仅被罚200万,还丢了工作!

来源:证监局、公司公告,投行业务资讯整理近日,湖南证监局的一则行政处罚决定书引发了广泛关注,袁隆平农业高科技股份有限公司(简称“隆平高科”)的一位前董事会秘书陈某尧,因涉约2万元的内幕交易,不仅被罚款200万元,还丢了近百万年薪的工作。在此次立案调查中,科技技术手段发挥了重要作用。

广东证监局:持续强化投资者保护工作,提供更多高质量投教服务

作为经济与人口大省,广东投资氛围浓厚,拥有规模庞大、交易活跃的投资者群体,投资者保护工作责任重大(www.e993.com)2024年11月22日。南方财经全媒体记者独家从广东证监局获悉,近年来,广东证监局在中国证监会的统筹部署和指导下,加强与其他中央金融监管部门驻粤机构协作,认真践行金融为民的理念,站稳人民立场,为广大投资者提供更加有效的监管保护和救济...

北京证监局召开2024年辖区机构监管工作会

共同维护行业声誉和监管公信力。下一步，北京证监局将深入贯彻中央金融工作会议、中央经济工作会议精神和证监会党委决策部署，坚持以强监管、防风险、促高质量发展为主线，突出目标导向、问题导向，助力培育一流投资银行和投资机构，着力打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

广东证监局强化投资者保护工作,辖区上市公司分红过千亿创新高

作为经济与人口大省,广东投资氛围浓厚,拥有规模庞大、交易活跃的投资者群体,投资者权益保护工作责任重大。近年来,广东证监局在中国证监会有关司局的统筹部署和指导下,认真践行金融为民的理念,为广大投资者提供更加有效的监管保护和救济渠道,在投资者保护的关键领域和重点工作方面可圈可点。

华西证券员工刘静芳,保荐工作未尽职尽责,被江苏证监局暂停相关...

2024年5月14日,江苏证监局公告,对华西证券员工刘静芳采取了认定为不适当人选的监管措施。原因在于刘静芳在参与金通灵科技集团2019年非公开发行股票保荐项目时,存在尽职调查未勤勉尽责以及向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载等问题。这些行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定。因此,江苏证监局决定自...

全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒:完善全链条监管工作机制...

2023年,广东证监局以落实全面注册制改革为中心工作,全面优化辅导监管工作机制,支持符合条件的优质企业上市融资发展,推动全面注册制改革在辖区走深走实。在源头提高质量上,主要有两方面:一是深化“局地所”联动机制。持续强化与地方政府部门、证券交易所的合作,完善辖区上市后备企业数据库,签订合作备忘录,有针对性地开展...