旭杰科技(836149)获东吴证券研究所等机构调研:公司正在积极推进中...

公司在该领域会持续择优选择合作客户和合作项目,并继续保持细分领域的行业竞争优势。参与调研的机构包括东吴证券研究所、西部证券自营、中金基金、进门财经、中泰自营、开源证券自营、长江证券自营、红塔证券。据了解,公司以“低碳建筑、清洁能源”为目标,专注于推广建筑装配化的具体应用,不断研发升级相关预制部品生产...

龙虎榜|众源新材涨停,东吴证券苏州干将东路净买入1018.18万元

当日,沪深交易所公布的交易公开信息显示,众源新材(603527)因连续三个交易日内,涨幅偏离值累计达20%的证券登上龙虎榜。从龙虎榜公布的三日买卖数据来看,总买入额4606.95万元,总卖出额1612.39万元,总净买2994.56万元。其中,东吴证券苏州干将东路买入1018.18万元,国融证券浙江分公司买入999.08万元,联储证券宁波分公司买入89...

方正证券研究所副所长芦哲将跳槽东吴证券 任研究所联席所长

在华泰证券工作期间，芦哲曾于2019年和2020年分别获得新财富固定收益研究第一名。2021年加入德邦证券任首席宏观经济学家后，芦哲在当年获2021ISI杰出成就分析师，次年获2022水晶球(公募)宏观研究冠军。2023年11月，芦哲加盟方正证券研究所，担任副所长一职，并出任首席宏观经济学家。根据东吴证券今年8月23日公布的2...

东吴证券挖角卖方干将,方正证券芦哲、海通证券孙婷拟加盟出任研究...

今年7月，东吴证券研究所曾陷入一线员工“批量”离职的传闻。彼时，东吴证券研究所所长郭晶晶通过个人朋友圈对该传闻进行了回应，“人员流动是行业内的正常情况，东吴研究所将一如既往的为投资者提供专业、高效的研究服务。”从眼下的系列动作来看，东吴证券或下了不少功夫招徕卖方干将加盟。自2015年转型卖方研究以来，...

东吴证券因两个保荐项目被罚没1336万 投行业务高管杨伟管理到位吗?

针对此项目,东吴证券被没收保荐业务收入94.33万元,并罚款100万元;没收承销业务违法所得471.69万元,并罚款50万元。作为直接负责的主管人员张琦、王新均被警告、罚款70万元。在紫鑫药业项目中,东吴证券存在“在保荐执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载,包括:未对在...

东吴证券:千万罚单背后的“内控之殇”与投行业务隐忧

证券之星注意到,东吴证券在执业过程中,对贸易业务内控流程的核查不够审慎,走访也仅仅流于形式(www.e993.com)2024年11月25日。张琦、王新作为签字保荐代表人难辞其咎。紫鑫药业2014年非公开发行股票项目同样问题重重。东吴证券在保荐服务(含持续督导)期间未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载。

东吴证券遭1300万罚单!保荐业务频“爆雷” 投行收入暴跌43%

东吴证券在国美通讯和紫鑫药业的保荐业务中,均暴露出其内部控制的严重不足。在国美通讯的案例中,东吴证券未对发行募集文件的真实性进行充分核查,导致出具的文件存在虚假记载。国美通讯2020年通过虚假贸易业务虚增收入和成本,而东吴证券作为保荐机构却未能发现并披露这些问题,其核查工作流于形式,未能履行应尽的职责。在紫鑫...

龙虎榜|海宁皮城涨停,东吴证券苏州相城采莲路净买入757.84万元

当日,沪深交易所公布的交易公开信息显示,海宁皮城(002344)因连续三个交易日内,涨幅偏离值累计达20%的证券登上龙虎榜。从龙虎榜公布的三日买卖数据来看,总买入额2465.88万元,总卖出额1093.50万元,总净买1372.38万元。其中,东吴证券苏州相城采莲路买入757.84万元,山西证券杭州五星路买入464.15万元,联储证券宁波分公司买入...

ESG解读|东吴证券保荐违规被罚1336万,每月进行合规培训仍出现巨大...

证监会根据相关规定,对东吴证券责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业务收入94.34万元,并处以100万元罚款,没收承销业务违法所得471.7万元,并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目,没收保荐业务收入206.8万元,并处以413.6万元罚款。上述两项目总计对东吴证券罚没金额超1336.44万元。

东吴证券因保荐项目被罚没1336万 投行业务高管杨伟管理到位吗?

针对此项目，东吴证券被没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款。直接责任人蒋序全被警告、罚款20万元；直接责任人李佳佳被警告、罚款10万元。值得一提的是，东吴证券在今年5月，因在金通灵债券项目中未勤勉尽责，存在内核意见跟踪落实不充分、工作底稿不完善等情况，公司及负责人王秋鸣被深交所通报批评。