同城德比:国元证券VS华安证券,“80后”PK“75后”总裁

以上情况反映出公司内部控制、公司治理等方面存在缺陷，安徽证监局对华安证券采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。财富管理条线违规事项较为集中：国元证券深圳深南大道中国凤凰大厦营业部，青岛辽宁路证券营业部两家网点，均有时任从业人员违规炒股、代客交易的情况。因未能及时发现和严格规范员工违规执业...

一券商总经理出事!违法炒股?国都证券总经理被立案调查并辞职!

此前华安证券总经理杨爱民因为违法炒股被安徽证监局立案调查并于2022年4月1日辞职。2023年6月被安徽证监局罚款25万元。安徽证监局处罚决定书显示：2000年6月2日至2021年11月19日期间，杨爱民控制并使用“赵某文”证券账户从事股票交易，累计交易390只股票，累计交易金额908,162,387.3元，扣除相关税费后，交易亏损。

华安证券10月10日盘中涨幅达5%

以下是华安证券在北京时间10月10日10:33分盘口异动快照:10月10日,华安证券盘中涨幅达5%,截至10点33分,报6.21元,成交6.34亿元,换手率2.27%。注:以上信息仅供参考,不对您构成任何投资建议。

代客炒股、承诺收益,又两单经纪业务“双罚”,券商为何难管住员工...

2023年6月15日,据内蒙古监管局披露的罚单,发现华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理(主持工作)吴卫国在任职期间,存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。对此,华金证券在日常管理和离任审计中,却未发现上述人员兼职且持有股份行为并向中国证监会内蒙古监管局报告,反映出华金证券廉洁从...

【调研快报】易瑞生物接待华安证券等多家机构调研

炒股第一步,先开个股票账户易瑞生物9月12日发布消息,9月12日,公司接待华安证券等多家机构调研,接待人员董事、副总经理、子公司爱医生物总经理陈智英,研发技术总监、子公司深镧科技总经理严义勇,董事、副总经理、董事会秘书李文天,接待地点公司会议室、线上通讯会议。

华安证券再创六年新低3.93元,机会已经来临。

记得当年华安证券上市的时候,最高价格曾经达到15.39元,8年后的今天,居然跌到了4元价格的下方,被腰斩了2次,现在的问题是,如此大的跌幅,并且即将跌破上市以来股票价格的新低到底是机会是风险的来临?我认为,目前的价格已经属于严重超跌了,并且有恐慌情绪在漫延(www.e993.com)2024年11月16日。虽然还有进一步下跌的空间,但是,距离底部是越来越近了,继...

股民315|券商研报业务成违规重灾区 国元证券、华安证券、方正证券...

这并非华安证券首次因“问题研报”被罚。据公开报道,去年的首份研报罚单就落到了华安证券头上,原因是旗下分析师的研报存在多项违规。去年安徽证监局还对华安证券的一名“元老级”员工违规炒股进行了处罚,而该名员工与华安证券原总经理杨爱民同名。案例三:1月5日,湖南证监局对方正证券及证券研究报告业务部门行政负...

华安证券因问题研报连收两张罚单,竟推荐买入不断发退市风险警示的...

与前高管同名的前员工也因违规炒股被罚事实上,这并非华安证券首次因研报问题被罚。据公开报道,2023年的首份研报罚单就落到了华安证券头上,同样来自安徽证监局。2023年5月18日,安徽证监局对陈晓采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。经查,发现陈晓署名发布的研报《“专精特新”智能仓储物流...

广东证监局2024年1号罚单开出,一起民间配资炒股案浮出水面

安徽证监局在去年6月公布的一份行政处罚决定书显示，华安证券前员工杨某在职期间，存在长期炒股行为，交易时间长达21年，累计交易金额逾9亿元，但实际交易亏损，最终被罚25万元。去年4月，证监会对恒泰证券原证券投资部副总经理管某开出罚单。经查，管某在职期间十余年违法买卖股票，获利212.54万元，被证监会没收违法...

监管出手!“左江科技”等研报制作不审慎,华安证券被责令整改

“左江科技”即曾经的“最贵ST股”——*ST左江。根据深交所公告,2023年1月31日、2月25日、3月25日,*ST左江连续三次发布公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告。但在2023年4月25日,华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠,DPU放量乘势而起》的深度研究报告,并推荐“买入”左江科技。