证监会揭露!投行巨头因内幕交易受罚,两年炒股损失532万!光大证券...
投行巨头因内幕交易受罚,两年炒股损失532万!光大证券最新反应#最新#0条评论|0人参与网友评论登录|注册发布相关新闻幂数资产:期权产品创历史最大回撤,停收管理费10月17日15:27|券商中国期权套利国安部通报!网络和信息安全重要性凸显!绿盟科技领涨超14%,信创ETF基金(562030)盘中飙涨超4%10月17日...
代客炒股、承诺收益,又两单经纪业务“双罚”,券商为何难管住员工...
9月27日晚,吉林证监局披露的一则罚单显示,东北证券(7.740,0.38,5.16%)从业人员李承羲在公司长春湖西路营业部任职期间,存在违规操作客户证券账户的行为。根据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)规定,证券经纪人在执业过程中不得有替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转...
不妨让券商从业人员合规炒股
如光大证券前投行负责人赵远军因内幕交易、违规炒股被罚款460万元,并被证监会采取10年证券市场禁入措施。又如9月13日,原开源证券员工,由于两年间违规炒股亏损77万元,被中国证监会处罚了20万元。再往前推,今年5月底,西南证券一名“90后”投顾,在一年时间里利用他人账户累计交易逾2亿元,最终亏损超百万元,因违规炒股行为...
光大证券:指数有望震荡上行
光大证券:指数有望震荡上行炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!格隆汇9月26日|光大证券(17.520,0.08,0.46%)(维权)9月26日研报表示,经过连续快速反弹,沪指已经远离底部,“双底”已经成型,指数的趋势已经向上;但考虑到短期反弹较快、获利盘较大,市场接下来或有反复;综合来看,...
25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
9月13日,光大证券原投资银行总部总经理赵远军因内幕交易、违规炒股被证监会处以460万元罚款,并被采取10年证券市场禁入措施。中国证监会指出,从业期间,赵远军实际控制并使用“赵某江”普通账户和信用账户,交易相关证券。截至2022年4月25日,违规交易证券已全部卖出。经计算,该账户实际获利情况为亏损。此外,赵远军还...
20多人被罚!违规炒股再迎重拳,涉及券商主要为中金公司及中金财富
事实上,近期,已有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款(www.e993.com)2024年10月22日。光大证券前投行负责人赵远军因内幕交易、违规炒股被罚款460万元。具体来看,2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券任职,为证券从业人员,另据多篇上市公司公告,赵远军曾任光大证券投行负责人。中国证监会指出,从业期间,赵远军实际控制并使用“赵某江...
券商违规炒股再迎重拳 多名从业人员同日被监管点名
事实上,近期,已有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款。光大证券前投行负责人赵远军因内幕交易、违规炒股被罚款460万元。具体来看,2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券任职,为证券从业人员,另据多篇上市公司公告,赵远军曾任光大证券投行负责人。中国证监会指出,从业期间,赵远军实际控制并使用“赵某江”普通...
光大证券,怎么总管不住自己人
光大证券,怎么总管不住自己人?证监会最近公布的一份罚单显示,证券业资深老兵,堂堂光大证券投行业务部一把手赵远军,豪掷1141万炒股,结果巨亏500多万。更离谱的是,赵总是在内幕交易的大优势下亏的,还喜提了个十年禁入。如赵总这般的荒诞案例,在光大证券过去的十多年里,早已屡见不鲜:...
“批量处罚”券商违规炒股
券业员工违规炒股频现,监管部门绝不手软。因内幕交易星星科技、违规买卖证券,光大证券原投资银行总部总经理赵远军于近日被证监会处以460万元罚款,并被采取10年证券市场禁入措施。Choice数据显示,截至9月19日,年内券商收到250份罚单,违规主体包括公司、个人,涉及投行、自营等多项业务。值得注意的是,券商从业人员违规...
券商违规炒股再迎重拳
事实上,近期,已有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款。光大证券(19.250,1.75,10.00%)(维权)前投行负责人赵远军因内幕交易、违规炒股被罚款460万元。具体来看,2018年9月17日至2022年2月28日,赵远军在光大证券任职,为证券从业人员,另据多篇上市公司公告,赵远军曾任光大证券投行负责人。中国证监会指出,从业期间,赵远军...