对合规管理工作的一点感悟-合规到底值不值得“高配”?

小编认为券商合规岗位的专业性还是极强的,目前拥有专业技能和综合背景的复合型人才还是非常稀缺的,合规“值得高配”??(转自:券研社)

近30家券商启动新一轮校招 金融科技岗需求仍然旺盛

此外,国金证券今年招聘岗位包括渠道销售、职能支持、财富业务管培生等。从学历要求来看,对券商总部及重要子公司而言,硕士学历已成为最基本的敲门砖,而分支机构的投顾岗也普遍要求本科及以上。招人趋于审慎整体来看,相比往年大型券商动辄大几百人、中型券商小几百人左右的校园招聘规模,今年校招稍显“冷清”。有券商...

券商“外邀专家”违规遭“双罚” 研究机构对外合作如何防“越界”?

从单家公司的情况来看,质量控制和合规审核人员较多的公司为申万研究所、中金公司、中信证券,两类人员之和分别为26人、22人、16人。同时,多家券商仍在积极招聘研究部门质量控制与合规人员,例如,当前,华金证券正在招聘研究所合规专员、天风证券正在招聘研究所合规风控岗位等。尽管合规管理有所加强,但《报告》认为,...

全行业做减法,券商“秋招”新变化!

“从我和几家同业交流的情况看,今年各券商普遍校招力度不大,可能比去年还要弱一些。规模前十的券商基本都在按部就班发校招广告,但实际需求其实并不大,岗位以分支居多;中型券商有不少就没发校招广告。”沪上一位券商HR告诉记者。券商招人趋于谨慎整体来看,相比往年大型券商动辄大几百人、中型券商小几百人左右的...

罕见的券商违规:人员招聘和管理不到位 开展投行业务未有效回避 有...

证券公司频收罚单,会导致分类评级扣分项增加,不仅不利于券商业务开展,还会对企业形象产生巨大的负面冲击。因此,券商有必要加强内部合规管理,建立专职内部合规部门,并赋予内部监督实权,在公司内部对各类违法违规行为施加更严厉处罚。在资本市场高质量发展的要求下,监管部门对违反法律法规的行为持有“零容忍”的态度,这...

券商这类新员工来头不小

但可以预判，未来金融行业更高程度应用数字员工是必然的趋势(www.e993.com)2024年11月27日。”“数字人”上岗引领服务升级近期，在一系列政策“组合拳”利好下，券商迎来“开户热”。为确保投资者顺利开户，不少券商加班加点，推出7×24小时持续开户服务。坚守岗位的除了从业人员，还有一群不知疲倦的“数字员工”...

重磅!证监会集中开罚单,11 家券商投行被严厉整治

对于投资者而言，这一消息是重要的参考信号。作为市场参与者，应更加关注券商的合规性和经营风险，选择具有良好合规记录的券商合作。在金融市场中，安全始终至关重要。从行业发展角度看，此次集中罚单传递出强烈信息：金融市场监管力度只会增强，不会减弱。随着市场竞争加剧，券商间的合规水平将成为未来发展的重要分水岭...

监管出手规范券商开户行为 对展业提出17条新要求

监管部门称,近期,市场新开户数量和融资规模显著增加,为促进资本市场长期健康稳定发展,切实保护广大中小投资者合法权益,做好对新开户投资者的服务工作,对券商提出要求,整体来看包括严格落实适当性管理、加强风险揭示、规范营销推介行为、持续做好投资者服务及加强合规风控管理等内容。

中信建投实习生短视频泄露客户信息引关注 敲响券商合规管理警钟

该事件在证券行业引发热议,关注焦点之一在于证券行业应当如何规范员工,做好合规管理。南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,部分短视频中展现的工作内容,属于券商工作需要保密的内容。具体来说,券商工作中涉及客户敏感信息、项目细节、交易策略等内容都需要严格保密。

不妨让券商从业人员合规炒股

实际上,让券商从业人员合规炒股对于中国股市的发展是有积极意义的。一方面可以增加投资者队伍,让部分券商从业人员也加入到投资者队伍中来。另一方面可以提高券商从业人员的素质,让券商从业人员不再是投资的外行。此外,券商从业人员炒股也可以提高券商本身的竞争力,更好地服务投资者。因此,监管部门在禁止券商从业人员违规炒...