证券公司以数据审计为基础的智能审计路径探讨

数据审计有力驱动了审计工作创新,有效促进了证券公司内审发挥常态化“体检”作用,主要体现在以下两个方面:一是明显提升审计工作效率,显著扩大审计覆盖面。相较于传统审计工作模式,数据审计大大缩短现场审计时间的同时,提升了审计工作质量,推动审计全覆盖效能提升,助力实现无盲区、有深度、高质量的审计全覆盖。二是有效提...

天弘沪深300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书(更新)

托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控稽核岗,配备专职监察稽核人员,在托管部行政负责人的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使监督稽核职权。3、内部控制制度及措施中信建投证券托管部制定了各项管理制度和操作规程,建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保障托管业务健全、有效执行;安全...

招商安阳债券A,招商安阳债券C: 招商安阳债券型证券投资基金更新的...

成的专业团队,内设估值核算岗、资金清算岗、投资监督岗、系统管理岗、内控稽核岗等岗位,各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、资金清算、投资监督、风险控制等方面的专业知识和丰富的业务经验。??????北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念,严格履行托管人的各项职责,切实维护基金...

宜宾纸业股份有限公司2024年半年度报告摘要

监事会认为:公司接受关联方提供的担保服务,可拓宽公司融资渠道,推动业务发展,担保费用符合同行业平均收费水平,收费标准公允,本次关联交易事项有利于支持公司发展,不存在损害中小股东利益的情形,不会对公司的经营业绩产生不利影响。关联监事:徐虹、吴奥对该议案进行了回避。表决结果:同意5票,反对0票,弃权0票,回避2...

东北证券股份有限公司

(四)审议通过了《公司稽核审计工作中长期规划》表决结果:13票同意,0票反对,0票弃权,审议通过本议案。本议案已经公司第十一届董事会审计委员会审议通过。(五)审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司声誉风险管理制度〉的议案》表决结果:13票同意,0票反对,0票弃权,审议通过本议案。

证券代码:000551 证券简称:创元科技 公告编号:dq2024-01

公司名称:苏州国有资本投资集团有限公司法定代表人:李方玲成立时间:2023年12月25日统一社会信用代码:91320500MAD8AXHB0W注册资本:5,000,000万元人民币具体内容详见刊载于2024年01月11日《证券时报》和巨潮资讯网(cninfo)的公司“关于控股股东创元集团股权结构变更的提示性公告”(ls2024...

工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金2023年年度报告

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况本报告期内,基金管理人持续加强监察稽核工作,及时识别和管控法律合规风险,保障公司合法合规开展业务。1、严格事前审查控制。积极跟踪法律法规变化和监管动态,及时解读并向业务部门传达最新法规和监管要求,分析对公司业务的影响,落实管理责任部门。结合法律法规和行业新要求,...

天风证券股份有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。为进一步完善天风证券股份有限公司(以下简称“公司”)法人治理结构,规范公司的组织和行为,公司拟对原《公司章程》进行修订,具体条款的修订详见附件。

红塔证券股份有限公司

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。3公司全体董事出席董事会会议。4信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

红塔证券股份有限公司2023年年度报告摘要

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。3公司全体董事出席董事会会议。4信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。