华创证券合规总监巫兰是女高管56岁 早年从监管部门跳槽出来

她的薪酬并未公布,但根据华创证券2023年财报显示,报告期内公司发放高管的薪酬共计2953.12万元,目前官网公示了12位高管,算下来人均薪酬约为246万元。财报还披露,华创证券去年实现营业收入30.84亿元,比上年25.08亿略有增加;利润总额为8.55亿元;归母净利润为6.3亿元,比上年4.32亿元有所增加。值得注意的是,天眼查显示...

华创证券保代重大违规,下一个能力定资格的败笔是谁?

2023年9月，证监会点名华创证券存在部分撤否项目内控意见未被有效落实，保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题，内核委员履职不尽责，薪酬递延人员范围较少等问题。要求华创证券加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。叶海钢作为时任分管投行业务高管，高瑾妮作为内核部门负责人，对相关违规行为负有直...

华创证券信誉"担保”保代重大违规,下一个能力定资格的败笔是谁?

2023年9月,证监会点名华创证券存在部分撤否项目内控意见未被有效落实,保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题,内核委员履职不尽责,薪酬递延人员范围较少等问题。要求华创证券加强对投资银行业务的内控管理,对相关责任人员进行内部问责。叶海钢作为时任分管投行业务高管,高瑾妮作为内核部门负责人,对相关违规行为负有直接管...

华创证券入股太平洋获监管反馈,华创投行处罚整改进展被问询

正是在股东变更受理之前，证监会反馈意见中提及的华创证券被出具警示函一事刚刚落地。9月1日，因存在部分撤否项目内控意见未被有效落实，保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题，内核委员履职不尽责，薪酬递延人员范围较少等问题，华创证券及时任分管投行业务高管叶海钢、内核部门负责人高瑾妮等，均被出具警示函。据大...

蒲吉洲年薪涨到350万,舍得酒业却失速了

2023年,舍得酒业员工人均薪酬约16.7万元,仅处于业内中等水平。但是前三名高管薪酬却达到了932.81万元,位列业内第二,是茅台高管薪酬的3.7倍,是五粮液的4.7倍。其中,董事长蒲吉洲的年度薪酬从2020年的124.23万上涨至2023年薪酬352.06万,另有7位高管年薪过百万。

华创证券董事长陶永泽去年薪酬592万 同一职务已当了20年今年59岁

如今已经59岁的陶永泽,算是在证券行业中担任董事长职务很长的领导了,不过也许正是因为高管层的稳定,华创证券的发展也既稳又快(www.e993.com)2024年11月26日。华创阳安效益不错,2020年净利增长152.8%,董事长陶永泽2020年薪酬592.53万,这在贵州可是非常高的收入。

中天国富等6家券商收罚单 违规问题具有四大共性

国信证券存在薪酬考核不合理,未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内控跟踪落实不到位,部分内核员工独立性不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,廉洁从业检查流于形式。华西证券存在的问题有:内控独立性不足,质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批...

压实中介机构责任!六家券商收罚单,事涉投行业务

国信证券存在薪酬考核不合理,未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内控跟踪落实不到位,部分内核员工独立性不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,廉洁从业检查流于形式。华西证券存在的问题有:内控独立性不足,质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批...

沪市上市公司公告(12月23日)

文峰股份已减持天风证券全部股份文峰股份发布公告,公司根据证券市场情况,于2022年3月3日至2022年12月21日通过上海证券交易所证券交易系统以大宗交易方式、集中竞价交易方式累计出售天风证券股票1.22亿股,成交金额4.08亿元(包含手续费和印花税等),本次出售后公司不再持有天风证券股票。

个别券商因薪酬考核不合理被责令整改|证券合规周报(第102、103期)

华创证券:保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题,收警示函9月6日,证监会对华创证券有限责任公司采取出具警示函措施。经查,证监会会发现公司投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实,保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题,内核委员履职不尽责,薪酬递延人员范围较少。