新一批私募罚单出炉!青石资产、阿比垂直“踩雷”有涉及场外配资...

青岛证监局指出，经查，青石资产存在以下问题：一、未按照合同约定向投资者披露信息。二、内控机制不健全，交易风险控制机制存在缺陷，为场外配资活动提供便利，未自主管理相关产品，未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。

青岛裕瑞资产、青岛青石资产两家私募违规出借期货账户被罚

青岛青石资产被青岛证监局给予警告,并处以30万元的罚款。青岛证监局对公衍峰涉嫌借用期货账户从事期货交易行为进行了调查。经查明,公衍峰向青岛青石资产、青岛裕瑞资产借用上述期货账户从事期货交易,青岛证监局对公衍峰给予警告,并处以20万元的罚款。青岛青石资产合计交易851笔,合计成交5252万元。此外,青岛裕瑞资产合计交...

青岛青石资产管理被罚30万元,因涉嫌出借期货账户行为

2024年6月25日,中国证券监督管理委员会青岛监管局发布公告,对青岛青石资产管理(以下简称青岛青石)进行了罚款处罚。根据中国证券监督管理委员会青岛监管局的行政处罚决定书,青岛青石因涉嫌出借期货账户行为被处以警告并罚款30万元。经查明,青岛青石管理的私募基金产品青石众诚一号私募证券投资基金和青石众诚九号私募证券投...

青岛青石资产管理有限公司因出借期货账户被罚30万元!法定代表人兼...

同日公示的《关于对青岛青石资产管理有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示,青岛青石资产管理有限公司因存在:一、未按照合同约定向投资者披露信息;二、内控机制不健全,交易风险控制机制存在缺陷,为场外配资活动提供便利,未自主管理相关产品,未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管...

因出借期货账户,青岛青石资产管理有限公司被罚款30万元!法定代表...

6月25日,证监会青岛监管局官网披露的行政处罚信息显示,青岛青石资产管理有限公司被罚30万元。经查明,青岛青石资产管理有限公司存在以下违法事实:青石众诚一号私募证券投资基金(以下简称青石一号)、青石众诚九号私募证券投资基金(以下简称青石九号)为青岛青石资产管理有限公司的私募基金产品。2021年2月8日,青石一号海证期...

青岛青石未按合同约定披露信息被责令改正,总经理周玉升收警示函

经查,青岛青石资产管理有限公司(以下简称青岛青石)存在以下问题:一、未按照合同约定向投资者披露信息(www.e993.com)2024年11月11日。二、内控机制不健全,交易风险控制机制存在缺陷,为场外配资活动提供便利,未自主管理相关产品,未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第四条...

成交近亿元!青岛两家私募违规出借私募期货账户,各被罚30万元

青岛裕瑞资产备案23只产品，其中16只已清盘根据《行政处罚决定书》，周玉升作为青岛青石资产的法定代表人、执行董事、总经理，对上述行为负有责任，被青岛证监局出具警示函。中基协数据显示，青岛青石资产2018年2月11日在协会登记备案，公司管理规模在5亿元以下。从周玉升的履历来看，也有着丰富的期货从业经历，其...

新一批私募罚单出炉:有涉及场外配资,还利用产品进行利益输送

6月25日,青岛证监局发布公告,对对青岛青石资产管理有限公司(下称“青石资产”)采取责令改正监管措施。青岛证监局指出,经查,青石资产存在以下问题:一、未按照合同约定向投资者披露信息。二、内控机制不健全,交易风险控制机制存在缺陷,为场外配资活动提供便利,未自主管理相关产品,未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。

两家私募收7张罚单 释放什么信号?

另外,青岛证监局对公衍峰涉嫌借用期货账户从事期货交易行为进行了调查。经查明,公衍峰向青岛青石资产、青岛裕瑞资产借用上述期货账户从事期货交易,青岛证监局对公衍峰给予警告,并处以20万元的罚款。相关责任人方面,青岛青石资管法定代表人、执行董事、总经理周玉升和青岛裕瑞资管法定代表人、董事长、总经理王书辉因未按照...

900家私募注销!私募行业劣币加速出清

值得注意的是,6月25日,青岛证监局还披露了青岛青石资产和青岛裕瑞资产违法出借账户的交易细节,对其给予警告,并分别处以30万元的罚款。具体来看,裕瑞昌裕三号私募证券投资基金(以下简称“裕瑞三号”)、裕瑞昌裕七号私募证券投资基金(以下简称“裕瑞七号”)、裕瑞昌裕八号私募证券投资基金(以下简称“裕瑞八号”)为青...