约牛证券咨询 股市上涨时做出更明智的决策
4.保留现金在市场上涨时,保持一定的现金头寸是明智的。虽然股市上涨可能让人想全力投入,但保留一些现金可以在市场调整时利用机会买入更具价值的股票。5.避免过度乐观股市上涨可能会让人感到自满,但应警惕市场的波动性和不可预测性。避免过度自信,认为市场只会上涨不下跌。理智地评估风险,做好应对市场回调的...
约牛证券咨询被责令增加内部合规检查次数
四是内部控制制度不健全、执行不到位,信息公示不完整,公司官网公示的证券投资咨询从业人员不全,公司网站产品分类公示不完整,制度与相关法规要求不符,公司制度未有效执行,部分产品发布、定级未见合规审核留痕。另外,约牛证券咨询还存在合同管理不到位的问题。上述行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202...
屡罚屡犯 约牛证券咨询因业务违规再收监管罚单
四是内部控制制度不健全、执行不到位,信息公示不完整,公司官网公示的证券投资咨询从业人员不全,公司网站产品分类公示不完整,制度与相关法规要求不符,公司制度未有效执行,部分产品发布、定级未见合规审核留痕。另外,该公司还存在合同管理不到位的问题。(图片来源:证监会官网) 官网信息显示,约牛证券咨询是一家...
关于对云南约牛证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查...
三是适当性管理不健全。存在向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务的行为,存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务的情形。四是内部控制制度不健全、执行不到位,信息公示不完整,公司官网公示的证券投资咨询从业人员不全,公司网站产品分类公示不完整,...
长城证券:两会后债牛行情还会延续吗?
根据日前公布的2024年1月机构持有利率债的情况来看(2024年2月还未公布),商业银行、信用社、保险机构、证券公司多数仍在增持利率债。分机构具体情况来看,其中商业银行对国债的增持力度大幅减弱,环比增加仅为21亿元,是2022年9月以来的最低点,主要原因可能是前期增持力度太大(2023年6月以来,商业银行增持国债力度基本都...
券商比股民更需一轮牛市
牛市时证券行业格局容易重新洗牌(www.e993.com)2024年10月18日。虽然随着佣金下滑,经纪业务在证券公司的收入结构中重要性有所降低,但开户仍然被视作券商所有业务的“牛鼻子”,也是资管等机构业务赖以生存的基础。理论上来说,在每一轮牛市中获取了更多新开客户的券商业绩会更好,未来在行业里立足的底气会更足,即便真到了被收购的时候也能卖出更...
...董事长袁巍:最牛的选手都是打明牌,在所有人都知道的公司上赚大钱
我以前喜欢挖黑马,后来觉得不需要黑马,最牛的选手都是打明牌,在所有人都知道的品种上赚大钱最好。过去十年,在腾讯、贵州茅台、格力电器这些白马公司上赚到大钱的才是一流选手。优秀公司的生意模式都很清晰,而且往往都已被充分研究,不需要勾兑,不用打听内幕信息,不必去踩交易红线。要抓住它们,你只需要从本质...
28张罚单严惩违规 投顾机构仍待破局
四是内部控制制度不健全、执行不到位,信息公示不完整,公司官网公示的证券投资咨询从业人员不全,公司网站产品分类公示不完整,制度与相关法规要求不符。公司制度未有效执行,部分产品发布、定级未见合规审核留痕。另外,约牛证券咨询还存在合同管理不到位的问题。
多项违规,这家机构被罚!|证券投资|私募基金_网易订阅
四是内部控制制度不健全、执行不到位,信息公示不完整,公司官网公示的证券投资咨询从业人员不全,公司网站产品分类公示不完整,制度与相关法规要求不符,公司制度未有效执行,部分产品发布、定级未见合规审核留痕。另外,约牛证券咨询还存在合同管理不到位的问题。
多地证监局出手,数家第三方投顾机构被罚
近日,多家第三方投顾机构或个人陆续接到罚单,包括深圳市珞珈投资咨询有限公司法定代表人、董事长陈杰,合规负责人李玲、黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司、海顺证券投资咨询有限公司、云南约牛证券投资咨询有限公司。他们的问题包括人员管理不规范,内控制度不健全,业务推广环节留痕管理不到位,适当性管理不健全等...