东方财富一营业部经纪人违规代客炒股 内控不完善屡遭处罚

经查明,东方财富青岛同兴路证券营业部原经纪人李正光存在私下接受客户委托买卖证券的行为,营业部内部控制不完善,违反了《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》和《证券公司内部控制指引》有关规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条规定,青岛证监局决定对该营业部采取责令改正并责令增加内部合规检查...

东方财富1营业部员工代客炒股 内控不完善收监管函

证监局表示,该营业部原经纪人李正光存在私下接受客户委托买卖证券的行为,反映出营业部内部控制不完善,责令改正并增加内部合规检查次数。详情如下:西藏东方财富证券股份有限公司青岛同兴路证券营业部:经查,我局发现你营业部原经纪人李正光存在私下接受客户委托买卖证券的行为,反映出你营业部内部控制不完善。上述行为...

奇葩!东方财富前老总代客炒股亏损,竟用分支机构名义盖章认赔...

东方财富证券股份有限公司(简称:东方财富证券)旗下的青岛同兴路证券营业部(简称:同兴路营业部),因对山东省青岛市中级人民法院(简称:青岛中院)(2022)鲁02民终15532号民事判决(下称“原审判决”)不服,诉至山东高院要求再审。引发行家好奇的是时间线。本案于今年3月做出裁决,今年5月公开披露。工商信息显示,在今年...

5张罚单密集开 东莞东方财富国都西部4家券商遭罚

9月11日,青岛证监局表示,李正光在任职东方财富证券青岛同兴路证券营业部证券经纪人期间,存在私下接受投资者委托买卖证券的行为,被采取出具警示函的监管措施。《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定证券经纪人不得有下列行为:1、替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;2、...

*ST博信(600083)龙虎榜数据(02-22)

在东方财富看资讯行情,优选东方财富证券一站式开户交易>>沪深交易所2022年02月22日公布的交易公开信息显示,*ST博信因成为S、ST、*ST连续三个交易日内涨幅偏离值累计达到15%上榜。*ST博信当日收报9.29元,涨跌幅4.97%,换手率9.09%,成交额1.91亿元。异常期间02月18日至02月22日,期间涨幅15.69%,累计偏离值15.24...

给客户发送误导信息收警示函 经纪人合规成券业痛点

因其在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供证券投资咨询服务,推荐客户在非正规期权交易平台进行期权交易(www.e993.com)2024年11月22日。7月30日,因原经纪人李正光私下接受客户委托买卖证券,西藏东方财富证券青岛同兴路证券营业部被青岛证监局责令改正,并责令增加内部合规检查次数措施。