关于警惕不法分子假冒国盛证券宁波桑田路营业部及营业部负责人...
三、我公司从未委托任何个人账户或非我公司全称的机构账户收取服务费用。任何以我公司工作人员身份开展业务并要求投资者支付到个人账户或非我公司全称的机构账户的行为,均属违法。为防止不法分子使用营业部及从业人员公示信息实施诈骗,请投资者在必要情况下致电我公司全国统一客服电话956080予以核实。敬请投资者明辨真伪,...
记者走进券商营业部!直击投资者情绪变化:开户归于平静,股市投资应...
该营业部的工作人员告诉记者:“我们营业厅的开户数较节前有所减少,从银证转账的情况来看,近段时间资金转入量挺大,较前期有明显增长。”“开户数、资金转入从节后第二天开始,都出现了明显回落。”成都火车南站某券商营业部经理表示:“节前投资者开户热情较高,很久没有出现过这种情况了,但节后随着股市回调,...
开户与客户回访不到位,有营业部接罚单,年内已有29家营业部多类...
从违规情形来看,该营业部的违规行为涉及《证券经纪业务管理办法》及《证券期货投资者适当性管理办法》中规定的情形,其中《证券经纪业务管理办法》第十五条第一款的规定,证券公司应当采取必要措施,对机构投资者、金融资产超过一定金额的个人投资者强化身份识别。具体来说,证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内...
第三方代销暗流涌动:一线员工业绩承压,十余家券商营业部被点名
国信证券上海东长治路证券营业部和上海分公司在与第三方互联网平台开展合作过程中,存在报酬支付与新开户数量、客户资产值、佣金等直接挂钩的情形。天风证券上海龙华中路证券营业部个别员工存在未经审批,注册使用冠营业部名称的自媒体账号,且在该自媒体账号上发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容等问题。此外,中泰...
A股新开户数量和融资规模显著增加 监管机构下发通知规范券商展业
记者梳理发现,今年以来,因招揽客户时违规操作而被监管机构通报的券商营业部不在少数,其中委托他人招揽客户的情况尤为严重。据不完全统计,招商证券深圳南山南油大道证券营业部、光大证券银川凤凰北街证券营业部、银河证券南京燕山路证券营业部、国投证券河北分公司、国金证券成都青白江青江东路证券营业部以及长江证券北京万柳...
长江证券委托无证机构展业”返佣“,开户和回访管理不到位,内部...
经查,长江证券万柳东路营业部存在以下问题:一是委托无资质第三方进行客户招揽,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定(www.e993.com)2024年10月21日。二是委托无资质第三方进行基金销售,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条的规定。三是向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以...
券商营业部刮起裁撤之风:光大证券年内“砍掉”10家网点,也有券商...
截至今年6月底,太平洋证券共有77家证券营业部。此番裁撤之后,其在深圳仅剩2家营业部。据中证协官网,目前,该公司在广东省内有5家营业部,广州、汕头各有2家和1家。西部证券则在年内裁撤了公司唯一一家位于甘肃省的营业部。该公司7月中旬称,为财富管理业务转型与快速发展,提高分支机构运营效率,决定撤销兰州...
中证协开展券商分支机构调研,关注近三年营业网点数量增减状况
中国证券报·中证金牛座记者9月4日从业内独家获悉,中国证券业协会近日在行业内展开证券公司分支机构调研,以了解行业分支机构布局和运营有关情况,提高券商分支机构的管理水平。据悉,中证协此次向各券商调研了近三年(2022年至2024年)网点的数量变化,包括分公司及营业部的新设数量和撤并数量。
红塔证券:截至2023年12月,公司下辖57家证券营业部,且主要盈利模式...
红塔证券:截至2023年12月,公司下辖57家证券营业部,且主要盈利模式基于自营投资业务、财富管理业务以及机构服务业务,红塔证券,上海分公司,证券营业部,上海证券交易所,云南省投资控股集团
财通证券股份有限公司关于撤销1家证券营业部的公告
为进一步优化网点布局,财通证券股份有限公司(以下简称“公司”)决定撤销上饶龙潭路证券营业部,上饶龙潭路证券营业部原有服务将由江西分公司承接。公司将按照《中华人民共和国证券法》《证券公司分支机构监管规定》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》(证监会公告[2020]18号)等相关规定要求,妥善处...