证券公司以数据审计为基础的智能审计路径探讨

数据审计有力驱动了审计工作创新,有效促进了证券公司内审发挥常态化“体检”作用,主要体现在以下两个方面:一是明显提升审计工作效率,显著扩大审计覆盖面。相较于传统审计工作模式,数据审计大大缩短现场审计时间的同时,提升了审计工作质量,推动审计全覆盖效能提升,助力实现无盲区、有深度、高质量的审计全覆盖。二是有效提...

证券公司廉洁从业风险防范机制实证研究

部分证券公司有成立“廉洁从业领导小组”,由公司高级管理人员担任领导小组成员,亦有部分证券公司结合反腐败工作职责、合规职责、审计职责等成立多职责的领导小组,与相关工作同部署、同开展,详见表1。二是证券公司普遍完成了廉洁从业制度建设。20家证券公司均制定了公司《廉洁从业管理制度》,部分证券公司还配套制定纪检监...

东方投行,成为历史!西南证券掌门退休,总经理代任;银河基金董事长...

历任招商局金融集团有限公司证券部经理、证券部总经理助理、证券部副总经理;2019年5月至2022年9月,任招商局金融事业群/平台证券部副总经理(其间:2020年10月至2022年10月,挂职招商证券国际有限公司副执行总裁);2022年9月至2023年10月,任招商局金融控股有限公司证券部副总经理;2023年10月至今,任招商局金融控股有限公...

宜宾纸业股份有限公司2024年半年度报告摘要

对财务公司经营管理层及高级管理人员的经营管理行为进行质询;配合银行业监督管理委员会监管机构对公司的检查;配合集团对财务公司的审计;提议聘请或更换外部审计机构和会计师事务所(除年度财务报表审计和年度风险评估审计外);监督和指导公司稽核部门的工作;及时了解公司重大财务事项和会计政策的变动等情况;提出当年的外部审计...

中信证券股份有限公司

仲飞先生,公司纪委委员、稽核审计部行政负责人。仲先生于2000年加入公司。仲先生曾任德勤会计师事务所审计员,中信证券稽核审计部稽核师、稽核主管、B角(主持工作)、行政负责人,计划财务部联席负责人,中信里昂Co-CFO、中信里昂库务部负责人、中信里昂CFO。仲先生于1998年获得对外经济贸易大学经济学学士学位,于2011年获...

顺发恒业:证券投资内控制度

第十二条公司审计稽核部每季度末对公司当期证券投资进行审计和监督,对证券投资进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理预计各项投资可能发生的损失,由财务管理部按会计制度的规定计提跌价准备(www.e993.com)2024年11月8日。第四章投资管理与实施第十三条公司相关部门和人员在进行证券投资前,应熟悉相关法律、法规和规范性文件关于证券市场投资行为的...

证券代码:000551 证券简称:创元科技 公告编号:dq2024-01

非标准审计意见提示□适用√不适用董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案√适用□不适用是否以公积金转增股本□是√否公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以403,984,805为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.7元(含税),送红股0股(含税),不以公积金转增股本。

天风证券股份有限公司

公司第四届董事会审计委员会第十二次会议和第四届董事会独立董事第二次专门会议均同意本次日常关联交易事项。(二)2023年日常关联交易的执行情况2023年,公司严格在股东大会审议确定的日常关联交易范围内执行交易,交易公允且未对公司造成任何风险,亦不存在损害公司权益的情形。2023年度公司日常关联交易执行情况见下表:...

红塔证券股份有限公司

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。3公司全体董事出席董事会会议。4信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

红塔证券股份有限公司2023年年度报告摘要

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。3公司全体董事出席董事会会议。4信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。