罚没8173万元!这家头部券商遭“点名”,董事长也被警示
其次,受到监管处罚的证券公司可能会面临更严格的监管审查,增加了合规成本和运营难度。此外,罚款本身也会对公司的财务状况造成直接影响。长期来看,如果不能有效改善内部管理和合规文化,可能会影响到公司的长远发展和市场竞争力。卢鼎亮也表示,相关券商还需要进一步加强合规检查,高度重视合规培训,进一步提升合规水平。...
证券合规周报(第51期)丨多家头部券商接监管函,投行业务是重点
8月8日-8月14日,多家头部券商连续接到来自证监会、各地证监局的监管函,这包括中金公司、华泰证券、海通证券、东方证券、招商证券等头部券商。此外,中小规模券商光大证券、中山证券亦接到了监管函件。尽管从事项上而言,上述券商们接到监管“敲打”的理由各有不同,但总体来说,上周监管内容主要集中在各家券商的投...
头部券商人事地震!海通资管副总经理、首席风险官兼合规总监同一天...
李雪在海通证券的工作经验也近10年,于2011年6月加入海通证券,历任合规风控部经理、风控与稽核部负责人。本次职务变动前任海通资管合规总监兼首席风险官兼风控与稽核部负责人。来源:海通资管官网陷入“永煤债”旋涡海通资管注册资本22亿元,海通证券持有100%的股权。截至2020年末,海通资管的总资产为104.87亿元...
一次提拔3位副总经理!这家头部券商高管大调整,35年老牌券商管理...
纵观上海国资背景的券商,“70后”高管已经占据主力。以国泰君安为例,除了出生于1972年的董事长贺青以外,几位副总裁中,兼任首席财务官及首席风险官的聂小刚,以及兼任人力资源总监及投行事业部总裁的李俊杰也是“70后”。就在6月30日晚间,另一总部在上海的券商——光大证券发布公告,聘任付建平为公司副总裁,同时...
券商23 年业绩大变局:头部券商重新排位,海通利润创 17 年来最低
投资环境的不景气,让券商投行业务、信用业务压力较大,一些大型券商和投行型券商的2023年业绩普遍出现下滑。投资环境的不景气,让券商投行业务、信用业务压力较大,一些大型券商和投行型券商2023年业绩普遍下滑,甚至有头部券商因信用业务和海外业务较激进,净利润跌至10多年来最低点。相比之下,中型国企背景的券...
证券合规周报(第51期)丨多家头部券商接监管函,投行业务是重点
多家头部券商上周接监管函,投行业务是重点关注对象8月8日-8月14日,多家头部券商连续接到来自证监会、各地证监局的监管函,这包括中金公司(28.820,0.52,1.84%)、华泰证券(12.880,0.15,1.18%)、海通证券(8.750,0.01,0.11%)、东方证券(7.910,0.13,1.67%)、招商证券(14.700,0.09,0.62%)等头部券商(www.e993.com)2024年7月31日。此外,中小规模...
开年即见证券业反洗钱罚单,头部券商被罚,合规总监责任再被压实
此外,作为时任国泰君安法律合规部总经理王吉学对国泰君安以上违法违规行为负有责任,因而也被处以罚款人民币4.25万元。打开网易新闻查看精彩图片图为中国人民银行上海总部官网行政处罚公示反洗钱罚单鲜见,头部券商因何而罚?据财联社记者观察,反洗钱仍为央行近阶段的管理重点,央行在反洗钱领域处罚的主要违法违规行...
两位70后任头部券商高管:国泰君安迎四位新副总裁 全部内部提拔而...
头部券商习惯内部选拔高管,国泰君安也不例外。谢乐斌在国泰君安有着逾23年的工作经历。他从1999年加入国泰君安,先后在稽核审计总部、计划财务部担任多个职务,直至部门总经理。2016年起,谢乐斌担任国泰君安财务总监兼计划财务部总经理;2018年5月起兼任国泰君安营运总监;2018年10月起兼任国泰君安首席风险官。直到2020年...
券商中后台,起薪30w:金融行业如何45°半躺平?
相较于前台,券商中后台招聘门槛会略微低一些,但总部的中后台基本上都是要求双一流研究生起步,除了北上深这种一线城市总部可能有招本科的机会,其他城市基本上都只招研究生。图源微信公众号证书方面,证券从业资格证基本上是进券商的必备,CPA也是很多券商部门比如财务稽核岗位的招聘门槛,对于风控、合规岗来说,司法考...
又见头部券商高管变动!投行老兵谢乐斌将分管国泰君安投行业务...
随着注册制的到来,投行业务能力已经成为券商最为核心的一项能力,为了打造高品质、高质量的投行,各家券商均重兵投入,尤其是头部券商。2020年上半年,证券市场筹资总额4.67万亿元,同比增长33%。其中,股权融资总额3824亿元,同比增长28%;证券公司承销的债券融资总额4.28万亿元,同比增长34%。