突发!又有A股公司董事长 被证监会立案!涉嫌操纵证券市场
涉嫌操纵证券市场登录新浪财经APP搜索信披查看更多考评等级金城医药(10.990,-0.09,-0.81%)(300233)8月16日晚间公告,公司实际控制人、董事长赵叶青于8月14日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌操纵证券市场违法违规行为,中国证监会决定对赵叶青立案。金城医药称,本次立案调查事项系针对个人行为的调查...
从被接管到注重合规、业绩稳增、特色渐显,诚通证券做对了什么?
合规创造价值,对于一家经历过接托管,又亟待全面融入国有企业管理体系的证券公司而言,显得恰如其分。2022年3月,中国诚通受让新时代证券98.24%股权获证监会批准;3个月后,公司更名为诚通证券,正式成为国有资本运营公司控股券商。张威表示,在加入中国诚通之初,为对标国资央企合规管理要求,全面提升公司合规管理能力,...
期货公司监督管理办法
第三条????期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。第四条????期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司资产或者挪用客户资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益。第五条????中国证监...
内部管理出现漏洞,天职国际被监管处罚:暂停证券服务执业半年
根据上交所和深交所今年新修订的《股票发行上市审核规则》,如果IPO企业的保荐人、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等措施,尚未解除,那么要中止发行上市审核。监管机构持续发力,处罚力度不断加强近年来,监管在压实资本市场中介机构责任方面持续发力,在所有监管的主...
9张罚单剑指国盛证券被接管前乱象,公司回应:已按照监管要求启动...
记者了解到,2020年7月17日,证监会决定对国盛证券实施接管,其原因是国盛证券隐瞒实际控制人,公司治理失衡。直到2022年7月16日,证监会决定结束对国盛证券的接管。2022年12月30日,证监会核准国盛证券恢复正常经营。8名相关人员被采取相应监管措施除对国盛证券采取监管措施,8名时任相关负责人也难辞其咎,而且江西证监局...
又一家券商因接管前违规事项被罚,国盛证券及多名责任人收罚单
两家券商目前发展如何?四年前,因隐瞒实际控制人或持股比例、公司治理失衡等原因,同属“明天系”旗下金融机构的国盛证券、原新时代证券依法被证监会接管(www.e993.com)2024年9月15日。在接管两年后,国盛证券和新时代证券于2022年结束接管,并分别易主。2022年7月15日,国盛金控发布公告称,证监会决定正式结束公司全资子公司国盛证券的接管。同时,还...
接管前多个违规事项 国盛证券收9张罚单 时任董事长、总裁等4人被...
财联社7月26日讯因2020年7月被证监会接管前的违规事项,国盛证券迎来密集罚单。7月26日,江西证监局连发9张罚单,国盛证券被采取监管谈话和责令处分有关人员措施,同时,公司时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇,时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞,时任副总裁、相关股票质押项目投决会...
直接上市向前一步?国盛金控吸收合并国盛证券材料获接收
国盛证券曾被证监会接管值得一提的是,2020年7月,证监会曾对新时代证券、国盛证券、国盛期货实行接管,称三家机构“隐瞒实际控制人或持股比例,公司治理失衡”。约2年后,证监会对国盛证券的接管结束。国盛金控彼时公告称,证监会决定自2022年7月16日起结束对国盛证券、国盛期货的接管。
国盛证券连收9张罚单,“明天系”阴霾扫清?
02、国盛证券被证监会接管回顾前情,国盛证券的控股之旅,周折颇多。国盛证券也曾于2020年被证监会接管两年。2002年12月成立的国盛证券,是一家典型的小型券商,这类券商一般容易受到行情的波动,而在2023年上半年资本市场震荡之下,国盛证券实现“逆袭”,结束了业绩下跌之势。
Wind风控日报 |最知名空头落马!香橼创始人被美国司法部指控证券欺诈
深交所本周共对98起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对3起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。7、俞敏洪:剥离与辉同行非常遗憾,但确实不可避免新东方创始人俞敏洪在东方甄选股东沟通会上表示,对与辉同行剥离这样的结果非常遗憾,但可以说...