东吴证券(601555.SH):收到证监会《行政处罚事先告知书》

中国证监会拟决定:1.对东吴证券股份有限公司责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以100万元罚款,没收承销业务违法所得4,716,981.13元,并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目,没收保荐业务收入2,068,000元,并处以4,136,000元罚款;2.对张琦给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分...

卓朗科技收到《行政处罚事先告知书》公司存在退市风险

卓朗科技于2024年10月30日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。此前，卓朗科技在2024年3月14日收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》因公司涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案调查。经查，卓朗科技虚构服务器、软件和系统集成服务销售业务，虚增收入和利润，导致2019年至2023年年度报告存在虚假记载，同时...

富满微:控股股东及实控人收到《行政处罚事先告知书》

金融界10月22日消息，2024年10月21日，富满微控股股东集晶香港及实际控制人刘景裕收到中国证监会深圳局下发的《行政处罚事先告知书》。2020年7月14日至2021年8月26日期间，集晶香港所持“富满微”股份比例累计减少达公司总股本的6.5053%。2021年6月18日，其累计持股比例减少达5%时未按规定报告、披露。2021年6...

ST证通:收到行政处罚事先告知书一个月未公告结果

尊敬的投资者您好!2024年9月4日,公司及相关责任人收到中国证监会深圳证监局下发的《行政处罚事先告知书》([2024]17号),若有相关进展,公司将严格遵守有关法律、法规及相关监管要求履行相应的信息披露义务,确保信息真实、准确、完整、及时。感谢您对公司的关注与支持!查看更多董秘问答>>...

东北证券:控股子公司的孙公司收到证监会行政处罚事先告知书

e公司讯,东北证券(7.360,0.00,0.00%)(000686)10月10日晚间公告,公司控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。经查明,2020年12月29日至2021年1月15日期间,渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制,形成持仓优势,实施挤仓行为,影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格;渤海融幸、肖...

世纪华通:截至目前,公司尚未收到中国证监会作出的正式行政处罚决定

如果收到与行政处罚事先告知书一样的处罚通知,是否触及被ST警示?公司回答表示,尊敬的投资者,您好!具体依据请您详见深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则(2024年修订)》的通知(www.e993.com)2024年11月18日。截至目前,公司尚未收到中国证监会作出的正式行政处罚决定,公司是否被实施其他风险警示请以中国证监会和深圳证券交易所认定的事实...

超华科技(002288)收到行政处罚事先告知书,多年年报存虚假记载

根据本次《行政处罚事先告知书》，经查，超华科技及相关人员的违法事实如下：一、超华科技通过虚构电解铜贸易业务和少计利息费用的方式虚增利润，2020年年度报告存在虚假记载。（一）超华科技通过虚构电解铜贸易业务的方式虚增利润（二）超华科技通过少计利息费用的方式虚增利润。二、超华科技未按规定披露关联交易和...

行政处罚

对陈建平内幕交易行为,处以60万元的罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不...

仁智股份:收到《行政处罚事先告知书》

每经AI快讯,10月7日,仁智股份公告,公司收到中国证监会浙江局下发的《行政处罚事先告知书》。公司未按规定及时披露与鸿博中益、润合新材料、壹品新能源的关联关系及关联交易,也未在相关定期报告中披露。中国证监会浙江局决定对公司责令改正,给予警告,并处以400万元罚款等。

东北证券:控股子公司之下属孙公司收到证监会行政处罚事先告知书

金融界10月10日消息,东北证券控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸因涉嫌操纵期货合约,于2021年12月28日被中国证监会立案。2024年10月9日,渤海融幸收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。2020年12月29日至2021年1月15日期间,渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制,形成持仓优势...