中银国际证券连收六张罚单 监管部门“剑指”其营业部违规行为

浙江证监局指出，2017年1月至2022年5月期间，中银国际证券杭州环球中心证券营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。该营业部长期未关注该异常情形，对交易电脑缺乏有效管控，对员工行为缺乏有效监督，反映出营业部...

连收六份罚单!中银国际证券多名相关人员被警示

经查,中银国际证券杭州环球中心证券营业部(以下简称杭州营业部)5年间持续存在多项违规操作。具体来看,杭州营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上委托下单记录,并且其中部分员工使用上述账户替客户办理证券认购、交易。监管函指出,杭州营业部长期未关注该异常情形,对交易电脑缺乏有效管控,对员...

券商并购重组风起云涌 中银证券股民催促公司加入合并大军

除了上述罚单之外,比如2023年7月,河北证监局对中银证券唐山新华道证券营业部罚单显示,该营业部“对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞,导致未能及时发现员工违规开展业务,且造成客户损失”“存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议。”券商为何出现“无证上岗”的情况?据业内...

连收罚单、业绩下滑,中银证券怎么了?

日前,浙江证监局下发多张监管函,剑指中银证券杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题,另有中银证券4名相关问题责任人和当事人被监管“点名”。除了连收罚单外,业绩下滑、独立董事违规违纪等诸多问题或也让中银证券“头疼”。中银证券2024年中报显示...

龙虎榜|沪江材料涨停,广发证券武汉京汉大道营业部净买入1459.56万元

广发证券武汉京汉大道营业部1459.560.001459.56东方证券上海浦东新区源深路1034.111.861032.25长江证券江阴虹桥南路995.810.00995.81华泰证券天津勤俭道850.811000.83-150.01中银国际证券上海新华路分支640.63115.90524.73卖出前5的营业部买入额(万)卖出额(万)净额(万)财通证券南京中山北路0.00...

中银证券三季度净利润大增43.28%,前三季度收入降12.87%

财中社10月31日电中银证券(601696)发布三季度报告,2024年三季度公司营业收入为6.75亿元,同比增长10.19%;归属于上市公司股东的净利润为2.36亿元,同比增长43.28%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.84亿元,同比增长12.56%(www.e993.com)2024年11月23日。基本每股收益为0.09元,增长50%。截至2024年9月30日,公司总资产为745.18亿元,...

持续五年用直系亲属账户替客户交易!中银国际证券多人被出具警示函

10月22日,浙江证监局接连发布六则处罚决定,中银国际证券两家营业部及多位相关人员被点名,一系列违规行为浮出水面。持续五年的违规操作:用直系亲属账户替客户交易细览处罚细节,中银国际证券杭州环球中心证券营业部的违规行为令人惊讶。2017年1月至2022年5月期间,该营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使...

中银证券,连收6张罚单

10月22日,浙江证监局对中银证券杭州环球中心证券营业部、绍兴迪荡湖路证券营业部及相关责任人出具罚单,中银证券合规问题引发关注。罚单显示,中银证券杭州环球中心证券营业部2017年1月至2022年5月期间,有多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录。其中,部分员工存在使用上述账户替客户...

中银证券因合规问题被责令改正

财中社10月22日电根据浙江证监局在2024年10月22日发布公告,中银证券(601696)因合规管理不到位受到责令改正措施。公告显示,经过调查发现,中银证券杭州环球中心证券营业部在2017年1月至2022年5月期间,存在多名员工的直系亲属证券账户在营业部的交易电脑上进行委托下单记录的情况。部分员工甚至利用这些账户为客户办理证...

乱来?中银国际证券连收六份罚单,时任现任谁“背锅”?

据中证协信息,中银国际证券有14家分公司和101家营业部,而浙江辖区仅有6家营业部。2023年,浙江地区网点创收0.76亿元,在各区域中排名第6;创利0.49亿元,排名第7位。与2022年相比,营业收入和营业利润同比均出现了上升。高管出身“大行”“大厂”据@围墙之上点评,自成立以来已有七任“掌门”,其中两任为女将。