坚持合规文化引领,构建高质量发展坚实合规支撑

长城证券在局部试点基础上全面推行“总部法律合规部-分公司-营业部”三级合规管理体系,强化分公司合规管理中心力量建设,突出分公司在分支机构合规管理中的中轴作用,缩短了合规管理半径,提升合规管理的时效性和灵敏性。同时,长城证券配套制定了制度模板、流程模板、合规工作手册、合规问答库、合规题库、法规中心、案...

证券公司以数据审计为基础的智能审计路径探讨

向信息化要资源、向大数据要效率,在大数据审计基础上着力构建“智能审计”新模式,助力推进证券公司内审建设,打造崇尚合规、诚信、专业精神的证券公司内审团队,充分发挥内审工作在推进证券公司内控体系和文化建设方面的重要作用,促进证券公司长期、稳健发展。

中国证券业协会发布《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》等...

金十数据9月30日讯,中国证券业协会结合近年来资本市场改革发展、法治建设等情况,组织修订了《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲》等三件大纲,于今日发布,自发布之日起施行。

【深度解析】中原证券合规漩涡:薪酬乱象背后的监管警钟与行业反思

中原证券在内部问责机制执行及人员管理制度建设、信息报送方面的不足,违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三十五条、第四十四条第一款、第三款,第四十八条第一款、第二款的规定。有效的内部问责机制与严谨的人员管理制度,是证券公司合规经营、防范道德风险的关...

因薪酬管理及绩效考核制度等问题 中原证券、开源证券等券商收监管...

三是人员管理制度建设及信息报送存在不足。此外,河南证监局还对7位证券从业人员开具罚单。其中,陈昶昕、刘四平曾存在买卖股票、操作他人证券账户行为,金矗、王鑫曾存在买卖股票行为,贾凯龙曾存在操作他人证券账户行为。翟佳宾、杜志卫未及时报告与自身有关的合规风险隐患。最终,这7人被河南证监局出具警示函。经查询...

薪酬管理制度不健全,头部券商被罚,中部券商也同天接罚单

监管要求券商依法依规披露薪酬有关信息,对于薪酬隐蔽化、不再披露的情况,一旦发现将面临监管处罚,这也是强调券商要重视合规(www.e993.com)2024年11月26日。北京证监局称,公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全内部控制制度,切实提升合规管理水平。此外,如果对本监督管理措施不服,可以在一定时间内提出行政复议申请与诉讼。

...出重拳:半年罚没款超去年总和!金融监管总局加强金融机构合规管理

组织推动合规规范在机构内严格执行与有效落实；二是组织推动合规管理的制度建设、合规审查、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规报告、合规考核、问题整改及队伍建设等，确保合规管理工作有序运转；三是按照要求定期向监管机构沟通、汇报；四是法律法规、公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。

强化上市公司证券合规管理 法律专家探寻合规观察新视野

大成律师事务所合伙人孟磊表示,严监管态势对上市公司董监高的勤勉尽责义务提出了更高的要求,相关人员应提升履职主动性和独立性、推动公司制度建设并在日常工作中注重留痕。大成中国区资本市场行委会牵头人马宏伟就上市公司证券合规中的信息管理问题作出了分享,他根据上市公司及“关键少数”使用信息的不同出发点,将上市...

“行长也不能不尊重合规官的意见”如何得到制度性保障?|圆桌派

四是提升金融机构公司治理水平。通过明确合规管理职责,完善内部控制机制,提高公司治理的有效性;五是推动金融机构合规文化建设。设立专门的合规岗位,有助于在机构内部树立合规意识,培育合规文化;六是与国际实践接轨。设立首席合规官是国际金融监管的通行做法,有利于中国金融机构与国际接轨;...

深圳华控赛格股份有限公司 合规管理办法

第一条为建立健全深圳华控赛格(3.660,-0.19,-4.94%)股份有限公司(以下简称“公司”)合规管理体系,完善合规管理机制,明确合规责任,培育合规文化,实现公司依法合规经营,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》,参考《中央...