证券期货资管产品员工跟投关注要点与思考

但机构出于对员工投资行为的管控,往往在系统中对于员工申购产品进行了限制,员工需要提交证明其员工身份信息,如证券从业资格注册信息查询截图并配合员工申请流程等方对其开放跟投权限,在其完成合格投资者准入后,其后续适当性管理均与其他产品参与者统一标准,也应做好风险揭示,并在风险评估后做好投资者分类管理,...

兴证证券资产管理有限公司公募资产管理产品风险评价方法

第三条本公司根据产品类型、历史规模、产品的过往业绩及净值的历史波动程度、流动性、杠杆情况以及相关法规、监管规定需要评估的其他因素等对公募产品进行风险评价。第四条对于成立满一年的公募产品,每年度更新其风险评估;公募产品存续期间发生重大风险事件或重大事项变更时,经管理人评估认为有必要的,可以对涉及的公募...

中国人寿获批发行不超350亿资本补充债;年内超六成保险资管产品...

在政策越来越鼓励长期价值投资的背景下,保险资管机构要发挥保险资金的长期优势,做好能够穿越周期的资产配置,获取长期稳定收益。组合类保险资管产品因披露年化回报率、单位净值等数据,成为市场观察保险资管公司投资能力的重要依据。组合类保险资管产品又被进一步细分为固收类、权益类、混合类、商品及金融衍生品类等大类。

「专访」海通资管董事长路颖:资管机构引导资金流向科技创新企业...

路颖：目前，券商资管整体仍处于转型期，券商资管推动科技创新面临的挑战主要表现在主动管理能力、合规风险控制能力、渠道销售能力、金融科技赋能力等综合能力有待进一步加强。未来，券商资管机构推动科技创新要在回归资管行业本源、提升主动管理能力、丰富产品矩阵、提高资管产品普惠性方面发力。既要加强与母公司财富管理板块...

保险资管机构交易所ABS业务成功落地 两单产品总发行金额超20亿元

长期关注金融证券等领域的上海市光明律师事务所律师邱平对《证券日报》记者表示，保险资管机构在交易所ABS的产品设计、风险评估和资金募集等方面具有优势。不过，作为交易所ABS管理人，保险资管机构需要面向更广泛的市场投资者，需要提升品牌建设、市场推广和客户服务等方面的能力。同时，ABS业务本身具有较高的复杂性和风险...

东海证券因多项业务违规遭罚,总裁被警示,旗下多只资管产品亏逾40%

旗下多只资管产品亏逾40%近年来，东海证券资管业务表现低迷(www.e993.com)2024年11月18日。2022年年报显示，公司实现营业收入16.82亿元，同比增长17.80%；实现归属于挂牌公司股东的净利润1.34亿元，同比下降41.71%。其中，净利润受资管业务拖累较大。东海证券表示，报告期内资产管理业务毛利率为-64.98%。营业收入2078.7万元，较上年同期减少...

这一年3家券商被暂停新增资管产品备案,14家吃罚单,资管业务一案多...

6月2日,信达证券及时任资管业务高管张某强被出具警示函。据罚单表述,信达证券在开展资产管理业务过程中资产管理业务的内部控制管理不完善、合规管理不到位;资产管理产品投资运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位,违规投资法律依据不充分的收(受)益权,个别资产管理产品投资运作过程中未落实主动管理...

私募基金等资管产品风险等级评定系列问题梳理

“基金产品或者服务的风险等级要按照风险由低到高顺序,至少划分为:R1、R2、R3、R4、R5五个等级”。第四十二条“基金募集机构可以通过定量和定性相结合的方法对基金产品或者服务进行风险分级。基金募集机构可以根据基金产品或者服务风险因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与基金产品风险等...

中国公募证券投资基金行业风险评估及重点企业调研报告2024-2030年

3.7.1公募基金风险来源分析3.7.2公募基金风险管理问题3.7.3公募基金风险管理对策第4章:中国公募证券投资基金细分产品分析4.1按运作方式划分的基金细分产品4.1.1开放式基金产品分析(1)开放式基金投资账户规模1)账户数量变化情况2)账户比例变化情况...

七旬老人买理财产品损失84万,证券公司被判承担7成赔偿责任

林某某在资管计划终止后未获清偿,综合相关事实,其损失已经客观发生。结合某证券公司的过错程度,法院判令某证券公司对林某某投资本金损失的70%承担赔偿责任。上海金融法院表示,近年来,随着老年人理财需求日益增长,越来越多的老年人开始购买各类理财产品。但部分老年人因为金融知识不足、风险意识不强,购买的金融产品可能超...