“受益所有人”新规解读
对实际控制客户的自然人和交易的实际受益人的概念进行了进一步的解释,并要求若上述人员属于外国政要,国企高管,政党要员时需按照有关“外国政要”的客户身份识别要求,履行勤勉尽职义务。发布时间:2013年2月发布机构:中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》地域风险子项中提出金融机构应...
朱虹:江西旅游九大业态
鼓励金融机构为旅游演艺项目提供信贷支持,对信用状况好、资源优势明显的旅游演艺项目适当放宽担保抵押条件,并在贷款利率上给予优惠。要适时进行旅游演艺项目督查评比,对优秀剧目给予奖励。3.强化人才保障。发展旅游演艺需要强有力的人才智力支撑。要创新办学模式和人才培训机制,为旅游演艺发展打造一支既谙熟文化又精通旅游...
银行对公信贷人员反洗钱义务重点
是为了防止因复杂股权或控制权结构,因不透明而导致洗钱风险;特别是受益所有人涉及外国政要、国际组织高级管理人员,或客户股权、控制权结构复杂,或受益所有人来自高风险国家或地区,银行都要采取调高客户风险等级、加强资金交易监测分析和业务往来须经高级管理层审批等内控措施。
“未按照规定报送可疑交易报告”行为研究
如果金融机构均未报告的,金融机构的未报告行为是两个自然行为,这两个自然行为触犯不同的规定,且两个行为之间无牵连关系或者吸收关系,因此,应分别认定为“未按照规定报送大额交易报告”行为和“未按照规定报送可疑交易报告”行为,这两个行为都属于必须予以处罚的行为,在处罚上可以合并处罚。
中国保监会办公厅关于加强保险业全国性社团组织规范化建设的通知
社团组织的会管干部因公出国(境),社团组织在华举办涉外会议、申请加入国际组织或在国际组织中任职、对外签署协议性文件、邀请领导人出席外事活动活或涉外会议、邀请外国政要来华、与境外非政府组织合作开展活动等重要外事事项应做好年度规划,严格按要求履行报批程序,涉及调查活动、数据统计、信息交流的,应当依照有关法律...
关于严格控制在华举办国际会议的通知
各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:近年来,随着我国对外开放与国际合作的不断深化,各地区各部门与国际组织及外国有关团体、机构共同在华举办或受其委托承办会议(以下称国际会议)不断增多,对推动我国对外交往和国际合作,促进国家经济社会发展起到了重要作用(www.e993.com)2024年9月15日。但与此同时,也存在一些比较突出的问题...
财政部 外交部关于严格控制在华举办国际会议的通知
各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:近年来,随着我国对外开放与国际合作的不断深化,各地区各部门与国际组织及外国有关团体、机构共同在华举办或受其委托承办会议(以下称国际会议)不断增多,对推动我国对外交往和国际合作,促进国家经济社会发展起到了重要作用。但与此同时,也存在一些比较突出的问题...
姜瑜就奥运火炬传递、陆克文访华等答问
关于外国政要出席奥运会开幕式的安排,是国际奥委会和北京奥委会联合向这些国家和地区奥委会发出邀请,他们可以邀请本国王室、国家元首、政府首脑和体育部长出席。北京奥委会将按照国际奥委会相关规定提供相应服务。媒体发布的消息应该由媒体负责。问:达赖喇嘛现在正过境日本,并拟赴美国,你对此有何评论?美国总统布什周三敦促...
央行等3部门联合发布《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易...
第四条金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料及交易记录,确保足以重现每笔交易,以提供客户尽职调查、监测分析交易、调查可疑交易活动以及查处洗钱和恐怖融资案件所需的信息。第五条金融机构应当根据本办法以及反洗钱和反恐怖融资相关法律规定,结合金融机构面临的洗钱和恐怖融资风险状况,建立...
央行等三部门:金融机构不得为身份不明的客户提供服务或进行交易
第四条金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供客户尽职调查、监测分析交易、调查可疑交易活动以及查处洗钱和恐怖融资案件所需的信息。第五条金融机构应当根据本办法以及反洗钱和反恐怖融资相关法律规定,结合金融机构面临的洗钱和恐怖融资风险状况...