中国证券监督管理委员会宁波监管局行政处罚决定书(司巍)

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日...

广发证券、中信建投等旗下16位保代被监管“暂停营业”

根据中证协公示,首批D类保代名单共计16人,在本次D类名单中,广发证券因“踩雷”康美药业和美尚生态两家公司成为受罚保代人数最多的机构,目前共有5名保代被列于其中。其中,中信建投、广发证券、中金公司、东北证券等多名保代,所涉及的保荐项目均曾因财务造假、虚假陈述等在A股市场引起强烈关注,并最终受到严厉处罚,...

借用及出借证券期货账户,超级牛散王孝安、方士雄遭证监会顶格处罚

因借用及出借证券期货账户，超级牛散超级牛散王孝安、方士雄遭到证监会处罚50万元的罚款。而根据证券法规定，出借或借用他人证券账户的，50万元已经是顶格处罚。证监会202499号行政处罚决定书显示，经证监会调查，“方士雄”广发证券普通户于2019年5月17日开立于广发证券某营业部。“方士雄”广发证券信用户于2020年4月1...

...一周舆情榜|*ST美尚财务造假9年锁定退市 保荐机构广发证券遭处罚

公告显示,证监会对广发证券责令改正,给予警告,并没收保荐业务收入94.34万元,并处以94.34万元罚款;没收承销股票违法所得783.02万元,并处以50万元罚款。同时,对*ST美尚项目保荐代表人王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。新“国九条”的出台,表明了监管层对市场乱象的态度和决心。业内人士指出,对*ST美尚的...

西安投资控股因延期披露定期报告遭上交所纪律处分,广发证券出具...

金融界消息,2024年8月28日,广发证券股份有限公司作为19西投01企业债券的受托管理人,发布了关于西安投资控股有限公司因延期披露定期报告受到上海证券交易所纪律处分的企业债券重大事项受托管理事务临时报告。该报告显示,西安投资控股有限公司于2024年8月22日收到上海证券交易所关于其延期披露2023年年度报告的纪律处分决定书...

广发证券投行业务刚复苏,保代又被罚

不过,广发证券的整体投行业务规模在行业内仍处腰部,报告期内投行业务收入仅3.4亿元,在43家上市券商中排在10名开外,其高增长属于低基数下的强复苏(www.e993.com)2024年11月29日。2020年7月,因康医药业财务造假案牵连,作为保荐承销商的广发证券受到了一连串的惩罚,不仅被暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月;相关责任人...

广发证券资管净收入降23%,曾因*ST美尚被罚款千万

但讨论依然不减,这其中亦牵扯出*ST美尚的上市保荐机构广发证券。早于去年9月,广发证券就已经收到中国证监会《行政处罚决定书》。因在*ST美尚保荐业务中违法违规,广发证券累计被罚没1021.7万元。同时,证监会对两名责任人王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。

证券公司年度违规透视:12家被罚,广发证券、东北证券领大额罚单

新华财经和面包财经对2023年证券公司的违规处罚数据进行了统计分析,从罚单数量、罚款金额等角度透视证券公司合规情况。以处罚公告日统计,2023年,监管部门向12家证券公司开具罚单,被罚没总金额超5600万元,被罚机构数量、被罚没金额均较2022年有所减少。具体来看,广发证券2023年合计被罚没金额超1500万元,位居榜首,中...

【读财报】证券公司年度违规透视:12家被罚,广发证券、中信证券...

2023年8月,广发证券由于违反反洗钱业务管理规定,被中国人民银行广东省分行罚款486万元。违规原因具体包括:未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告。中信证券单张罚单金额达1376万元2023年2月,中信证券收到单张1376万元的大额罚单。图4:银罚决字〔2023〕6号罚单...

首批暂停业务类保代16人,广发证券及旗下企业数量居首

另据中证协信息，上述来自广发乾和的4人均有广发证券保代从业经历。整体来看，上述16名保代被罚日期在2020年7月下旬到2024年8月底之间，涉及保荐项目包括紫晶存储、美尚生态、豫金刚石、乐视网、蓝山科技、康美药业等。最新一条处罚信息是在今年8月底，涉及中信建投两保代，事发紫晶存储IPO项目违规。广东证监局8月...