广东省地方金融监督管理局关于印发广东省
本办法所称的试点基金管理企业,是指经省地方金融监管局会同省联席会议其他成员单位或广州市地方金融监管局、珠海市金融工作局、横琴粤澳深度合作区金融发展局会同所在市(区)联席会议其他成员单位认定,注册在广东省并实际经营的,发起设立试点基金并受托管理其境外投资业务且符合本办法第二章规定的企业。本办法所称的试...
广东自贸区将推动跨境人民币业务创新发展
支持符合条件的港澳金融机构在自贸试验区以人民币进行新设、增资或参股自贸试验区内金融机构等直接投资活动。在《安排》框架下,研究探索自贸试验区金融机构与港澳地区同业开展跨境人民币信贷资产转让业务。允许自贸试验区证券公司、基金管理公司、期货公司、保险公司等非银行金融机构开展与港澳地区跨境人民币业务。支持与港...
上海探索金融机构数据跨境流动 如何兼顾安全与发展或为关键
金融领域主要包括《反洗钱法》以及中国人民银行牵头出台的《金融机构反洗钱规定》《人民银行关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的通知》《征信业管理条例》《非银行支付机构网络支付业务管理办法》《信用评级管理暂行办法》以及《个人金融信息保护技术规范》等。上述法律法规有以下特点:一是原则上要求重要数据和一定...
跨境金融研究院院长王志毅:详解跨境支付相关外汇政策
2022年,《关于支持外贸新业态跨境人民币结算的通知》(银发2022139号),加大对外贸新业态的支持力度,完善跨境电商等外贸新业态跨境人民币业务相关政策;将支付机构跨境业务办理范围由货物贸易、服务贸易拓宽至经常项下;明确银行、支付机构等相关业务主体展业和备案要求;明确业务真实性审核、反洗钱、反恐怖融资、反逃税以...
人民银行发布:2022中国反洗钱报告
持续加强对分支机构反洗钱处罚建议的审核把关,组织开展反洗钱处罚裁量基准修订工作,下发反洗钱执法检查数据提取和使用管理通知,全面提升反洗钱监管规范化程度。建立总行直管机构和非银机构检查统筹机制,进一步加强对同类型、同行业机构反洗钱检查工作的持续督导,在检查实践中促进各分支机构深化对反洗钱监管法规和政策的理解...
深度数科票据法律科普:聚焦反洗钱措施 共守票据行业安全底线
一、市场参与主体—金融机构金融机构作为反洗钱体系中站在第一线的关键角色,主要包含政策性银行、商业银行、信用合作社,以及信托投资公司、证券公司等其他机构,其中票据行业接触最多的当属各类商业银行(www.e993.com)2024年9月15日。根据《反洗钱法》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等多部法...
央行、国家外汇管理局:提升银行办理资本项目业务数字化服务水平
银行办理资本项目数字化业务还应符合《中华人民共和国反洗钱法》、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法等有关规定。六、银行办理资本项目数字化业务时,应当按照《国家外汇管理局关于发布〈金融机构外汇业务数据采集规范(1.3版)〉的通知》(汇发〔2022〕13号)要求,及时报送相关跨境收支、账户、境内...
最高人民检察院:高质效履行检察职能 依法惩治和预防金融违法犯罪
依法惩治骗取贷款、金融诈骗等骗取金融机构资金犯罪,加大对金融机构实际控制人、大股东以及内部人员非法套取金融机构资金犯罪的惩治力度。配合有关部门妥善处置化解涉房地产等重点领域信贷风险,依法及时处置中小金融机构风险。持续加大洗钱犯罪追诉力度,依法惩治地下钱庄、非法支付结算、非法买卖外汇等非法经营犯罪。树立全链条...
非银行支付机构监督管理条例
第五条非银行支付机构应当遵守反洗钱和反恐怖主义融资、反电信网络诈骗、防范和处置非法集资、打击赌博等规定,采取必要措施防范违法犯罪活动。第二章设立、变更与终止第六条设立非银行支付机构,应当经中国人民银行批准,取得支付业务许可。非银行支付机构的名称中应当标明“支付”字样。
银行高管反洗钱职责法律分析
2。与境外金融机构建立代理行等业务关系人民银行〔2007〕第2号文《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中,规定金融机构与境外金融机构建立代理行或类似业务关系,应当经董事会或高管层批准;同时在银发〔2012〕201号文《中国人民银行关于金融机构在跨境业务合作中加强反洗钱工作的通知》中,再次强...