中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)的通知

现将《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》(以下简称《办法》)印发给你们,请遵照执行。自本《办法》生效之日起,《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》(银监发〔2010〕111号)、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发〔2012〕61号)、《中国银监会办公厅关于...

【新规】银监会发布1号公告:宣布作废84份规范性文件

一是废止《中国银行业监督管理委员会关于印发<农村商业银行管理暂行规定>和<农村合作银行管理暂行规定>的通知》(银监发〔2003〕10号)等50件规范性文件;二是失效《中国银行业监督管理委员会关于加强信托投资公司风险监管防范交易对手风险的通知》(银监发〔2004〕93号)等34件规范性文件。同时,按照国务院有关依法行政...

中国银行泉州分行被罚 案件信息报送不及时

中国银保监会网站近日公布的泉州银保监分局行政处罚信息公开表(泉银保监罚决字〔2022〕27号)显示,中国银行股份有限公司泉州分行案件信息报送不及时。泉州银保监分局依据《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》之《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》第三条、第十一条,《中华人民共和国银...

河南林州农商银行违法被罚210万 贷款“三查”不到位

案件的确认标准为:公安、司法机关立案侦查的;银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的;银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的;银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的。《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》(银监发〔2010〕111号)《银行业金融机构案件(风...

中行泉州分行等10家银行涉嫌违法违规被罚

2022年12月29日至30日，中国银保监会泉州监管分局依据《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》《银行业监督管理法》规定，对上述3家银行各处以20万元罚款。中国邮政储蓄银行股份有限公司泉州市津淮支行存在“内部管理不到位”违法违规事实。2022年12...

福建:3家浦发银行福州社区支行因欺骗投保人被罚

中国邮政储蓄银行股份有限公司龙岩市分行存在迟报案件信息、内控管理严重违反审慎经营规则等违法违规事实，8月12日，中国银保监会龙岩监管分局依据《银行业监督管理法》《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》《中国银监会办公厅关于加强银行业...

工行宁德分行领50万罚单,11个月内2次迟报案件信息

中新经纬客户端9月27日电据银保监会官网消息,27日,宁德银保监分局公布一罚单,因迟报案件信息,中国工商银行股份有限公司宁德分行被罚50万。来源:银保监会官网宁银保监罚决字〔2020〕12号罚单显示,因迟报案件信息。依据《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》(银监发〔2010〕111号)之《银...

银监会严查风险瞒报 中行等五机构被通报

同时,银监会要求各下属银监局和各金融机构按照去年下发的《银行业金融机构案件处置三项制度的通知》(下称“三项制度”)主动申报风险信息。根据“三项制度”的规定,案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息。具体主要包括银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或...

违规查询、倒卖客户个人财产信息,工行前员工被判2年6个月+3年禁业

银保监会3月10日发布的行政处罚信息显示,工商银行莆田涵江支行因存在“内控管理不到位”“未按规定报送案件信息”这两项主要违法违规事实,被银保监会莆田监管分局处以罚款45万元。行政处罚依据为:1.《商业银行操作风险管理指引》第五条,《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的...

贷款“三查”不到位 林州农商行被罚210万

罚单显示,林州农商行主要违法违规事实为贷款“三查”不到位,未按规定报送案件信息。根据《个人贷款管理暂行办法》《农户贷款管理办法》《流动资金贷款管理暂行办法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》中相关条例,安阳银保监分局对林州农商行处以罚款210万元。