中国银监会办公厅关于进一步规范银行代理保险业务管理的通知
为规范商业银行代理保险业务,妥善处理客户投诉,维护金融秩序稳定,现将有关事项通知如下:一、建立尽职调查和后评价制度,严格准入和退出管理商业银行应对拟建立代理合作关系的保险公司进行审慎的尽职调查,调查内容包括但不限于:保险公司的公司治理状况、偿付能力充足状况、内控制度的健全性和有效性、近两年受监管机构处罚情况...
...印发《常州市银行业开展治理商业贿赂专项工作的实施意见》的通知
排查主要方式:一是对有关部门、分支机构和员工自报情况进行核实;二是向检察机关行贿犯罪档案查询系统查询,及时发现有关部门、分支机构和员工是否涉及行贿的信息;三是走访所在地纪检监察、公安、审计、工商行政管理部门和银监分局,了解有关部门、分支机构和员工是否涉及贿赂的信息;四是走访客户、其他单位和有关人员,了解...
瑞丰银行: 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司向不特定对象...
??????????????????????????????????????????根据《资本管理办法》规定,商业银行持有的、符合其规定核心一级资本充足率????????????指??????????????????????????????????????????的核心一级资本净额与商业银行风险加权资产之间...
民生银行济宁分行实施行内新规暨员工行为管理
为防微杜渐,堵塞风险隐患,民生银行济宁分行根据《中国民生银行员工行为禁止规定》、《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》等文件规定,结合本行实际,发布并实施行内新规之《关于加强员工行为管理的通知》,旨在进一步引导和规范员工保持良好的职业操守,筑牢案件风险防范根基,实现案件风险动态精准防控。一、新规发布之集中...
民生银行临沂分行持续开展合规排查 不断强化员工行为管理
加强组织领导,健全完善合规排查机制分行建立合规排查领导小组,制定合规排查工作方案,将员工行为合规管理作为分行合规检查、条线内控检查的重点,分行统筹完善员工行为监督管理工作组织,加大对可查性高、问题反映集中的线索核查力度,制定《中国民生银行临沂分行纪委书记信访接待日操作规程》,建立分行信访接待日制度,...
涉县农商银行组织对员工异常行为排查
为了维护银行系统的稳健运行以及保护客户权益不受侵害,定期进行银行员工异常行为排查已经成为风险管理的重要组成部分(www.e993.com)2024年9月17日。近期,涉县农商银行组织对全体员工进行了员工异常行为排查。1.业务操作层面:包括但不限于账户异常交易、超权限操作、泄露客户敏感信息等行为。
金湖农商银行:构建“三不违”合规体系 筑牢员工行为“防火墙”
四是系统预警监测,利用好省联社统建的柜面操作风险预警系统、视频监控系统、审计系统,和自建的合规管理系统、员工行为监测系统,围绕柜面业务操作、员工账户交易、岗位轮换执行等,开展系统预警监测,核查疑点数据,提高员工异常行为监督效率。五是名单制管理,对排查出存在异常行为的员工,将每项异常对应记入员工合规档案,并...
工商银行泰州高港支行开展不法贷款中介专项治理员工异常行为专项...
为全面贯彻落实银保监《关于开展不法贷款中介专项治理行动的通知》工作要求,泰州高港支行开展不法贷款中介专项治理员工异常行为排查工作,为支行全面高质量发展保驾护航。明确排查方式,确保工作成效。该行通过电话回访、突击检查、日常员工异常行为排查等方式对近期在该行申请办理小微企业贷款、E抵快贷及个人贷款的客户从了...
民生银行东营分行开展《中国民生银行员工行为禁止规定》学习活动
为进一步加强员工行为管理,明确经营管理中的禁止行为,教育和引导员工进行自我行为约束,督促员工保持良好的职业操守,从源头上防范风险的发生,民生银行东营分行组织全体员工开展禁止规定专题学习活动。本次专题学习分为三个步骤:一是各单位自主学习阶段。由各单位就基本禁止规定、管理禁止规定、业务禁止规定在内150项禁止...
银保监会:严打银行机构员工参与民间借贷
中新经纬消息,据银保监会网站24日消息,银保监会办公厅发布关于持续深入做好银行机构“内控合规管理建设年”有关工作的通知。银保监会表示,严厉打击银行机构员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、经商办企业等行为。通知称,各银行机构要坚持正确发展方向,积极履行社会责任。要努力探索促进科技创新的金融服务,加大...