农发行沾化区支行开展专项排查提高员工合规意识

三是注重宣传教育;四是发现风险案件及时处置移交。专项排查领导小组先后对全行12名员工进行了摸底排查,此次排查对各部门在此次活动的职责做了具体分工,实行“一岗双责”落实责任,首先由各部室对本部门员工涉嫌参与或实施非法集资、民间借贷等异常行为进行排查工作;重点排查账户管理、自主支付类贷款等业务是否遵守各项...

开展专项排查提高员工合规意识

三是注重宣传教育;四是发现风险案件及时处置移交。专项排查领导小组先后对全行12名员工进行了摸底排查,此次排查对各部门在此次活动的职责做了具体分工,实行“一岗双责”落实责任,首先由各部室对本部门员工涉嫌参与或实施非法集资、民间借贷等异常行为进行排查工作;重点排查账户管理、自主支付类贷款等业务是否遵守各项...

工行莱芜分行“四向发力”抓实内控案防管理工作

出借账户、过度担保、异常借贷或投资等四类异常行为;常态化治理违规经商办企业、员工违规兼职取酬等违规行为;重拳整治员工酒驾(醉驾)、赌博等违背公序良俗的违法行为;深度排查员工贷款逾期、超个人实力大额消费等异常行为,帮助和指导员工及时纠偏,防止行为劣变,切实消除员工违法违规隐患。

科普|公司如何防止员工泄密?企业防泄密措施有哪些(10种方法)

一、部署企业防泄密软件企业防泄密软件是防止数据泄露的第一道防线。这类软件能够实时监控数据流动、检测异常行为,并提供全面的数据加密和访问控制解决方案。通过智能分析,软件能快速识别潜在威胁,并自动采取防护措施,显著提升信息安全水平。比如安企神软件采用国密256加密算法,对数据进行加密处理,确保数据在存储、传...

领导者的五种行为,最容易让员工产生焦虑

四、过度悲观我们生活的这个世界,特别是西方国家,以消极为耻,将悲观视为心理问题加以指责。事实上,悲观被低估了。悲观可以帮助领导者察觉和避免潜在的威胁,降低风险,避免傲慢和过度自信的决策。虽然如此,在充满压力和焦虑的时期,领导者的悲观更有可能变成负担,导致员工失去动力,并且让员工原本就很高的焦虑水平提升到造...

4S店运营19类45个风险控制点

1、客户购买或赠送精品信息被篡改,导致精品被内部员工私领(www.e993.com)2024年11月6日。2、一些售后业务如事故车维修、索赔维修本不会出库精品,却发现有精品出库。3、飞单行为,业务人员将店内客户介绍到外面进行精品加装业务,牟取私利,有时对客户会谎称是4S店设的加装点。4、由于客户交款一般既有车款又有精品款,而且客户大部分只关心总价...

Wind风控日报 |四部门严打证券期货犯罪,财务造假等案件将从严从快...

5、Adobe200亿美元收购告吹后,Figma允许员工以125亿美元估值出售股份基于云计算的设计工具公司Figma表示,将允许包括现任和前任员工在内的投资者在要约收购中出售其股份,该公司估值为125亿美元。6、东芝计划在日本最多裁员4000人东芝公司发布中期经营计划,写明将在日本国内的整个集团最多裁员4000人。东芝财报显示,202...

中国船舶工业股份有限公司第八届董事会第二十二次会议决议公告

在中国船舶为表决本次交易而召开的股东大会股权登记日之后,中国船舶异议股东发生股票卖出行为(包括但不限于被司法强制扣划等)的,享有收购请求权的股份数量相应减少;在中国船舶为表决本次交易而召开的股东大会股权登记日之后,中国船舶异议股东发生股票买入行为的,享有收购请求权的股份数量不增加。

金融租赁公司管理办法

(二)关联企业众多、股权关系复杂且不透明、关联交易频繁且异常;(三)核心主业不突出且其经营范围涉及行业过多;(四)现金流量波动受经济景气影响较大;(五)资产负债率、财务杠杆率高于行业平均水平;(六)被相关部门纳入严重失信主体名单;(七)存在恶意逃废金融债务行为;...

国有大行员工以“内部理财”之名销售“飞单”,法院为何判决银行...

此外,山西监管局也发文称,要求山西农商联合银行,太原辖内各农村商业银行等认真开展员工异常行为排查,重点关注员工行为异常、社交异常、收入异常和家族状况异常等情况,严查严处基层负责人及员工违法违规对外提供担保、私售“飞单”、误导或诱导购买投资理财产品、与社会不法中介勾结从事非法金融活动等行为。