金融监管总局:银行保险机构董(理)事会承担案件风险防控最终责任
在主要任务方面,《办法》指出,银行保险机构应当建立健全案件风险防控机制,构建起覆盖案件风险排查与处置、从业人员行为管理、领导干部监督、内部监督检查、追责问责、问题整改、举报处理、考核奖励、培训教育等环节的全链条防控体系。前瞻研判本机构案件风险防控重点领域,针对性完善案件风险防控重点措施,持续加大信息化建设力度...
金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》
第二章职责分工,主要规范银行保险机构董(理)事会、监事会、高级管理层、牵头部门、内设部门及分支机构等在涉刑案件风险防控中的职责任务。第三章任务要求,主要强调银行保险机构应建立健全涉刑案件风险防控重点制度,研判本机构涉刑案件风险防控重点领域,完善涉刑案件风险防控重点措施,加强信息化建设,并及时开展涉刑案件...
今年首批银行罚单开出,涉及信息风险隐患,去年银行业出现“单张...
此外2023年还有2张亿元级罚单,分别是中信银行因信贷业务违规、绩效考核不符合规定等56项违规行为,被国家金融监督管理总局没收非法所得,罚没超2.24亿元;以及建设银行因其信贷业务违规等38项行为,被合计罚没超1.98亿元。2023年2月17日,原银保监会对5家银行机构(民生银行、中国银行、渤海银行、建设银行、渣打银行...
今年首批银行罚单开出,去年银行业出现“单张过亿”巨额罚单
此外2023年还有2张亿元级罚单,分别是中信银行因信贷业务违规、绩效考核不符合规定等56项违规行为,被国家金融监督管理总局没收非法所得,罚没超2.24亿元;以及建设银行因其信贷业务违规等38项行为,被合计罚没超1.98亿元。2023年2月17日,原银保监会对5家银行机构(民生银行、中国银行、渤海银行、建设银行、渣打银行)及14...
财联社保险周报(2月17日)
银保监会摸底财产险公司新冠肺炎疫情防控情况银保监下发《关于防范不法分子在疫情防控期实施诈骗造成资金账户受损的风险提示》银保监会明令人身险公司:严禁利用疫情营销炒作银保监会:多举措推进老年人商业保险发展各人身险企需规范理赔、捐赠行为违反规定或被约谈通报追究相关人员责任...
【Fintech 周报】多家银行宣布:信用卡少还100元内视同全额还款...
金融监督管理总局印发《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》11月13日,国家金融监督管理总局印发《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(www.e993.com)2024年10月18日。其中提到,银行保险机构应当建立健全案件风险防控机制,构建起覆盖案件风险排查与处置、从业人员行为管理、领导干部监督、内部监督检查、追责问责、问题整改、举报处理、考核奖励、培...
银保监会:严厉打击银行员工参与民间借贷充当资金掮客等行为
同时,在银行员工管理方面,银保监会指出,部分银行重要岗位关键人员管理有效性不足,案件风险事件频发。各银行机构要进一步加强岗位有效制衡,规范不相容岗位管理,严格落实重要岗位轮换、强制休假及任职回避等监管要求,将相关执行情况纳入绩效考评中。要强化员工劳动合同管理,严厉打击参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、经商办...
2022年上半年银保监会处罚分析(银行业) 罚单2656张 罚没金额9.419...
2022年上半年(以处罚公布日期为准)银保监会银行机构及银行业务罚单合计2656张,罚没金额累计9.419亿元,处罚机构1299家,处罚人员1990人。2021年上半年(以处罚公布日期为准)银保监会银行机构及银行业务罚单合计1822张,罚没金额累计11.69亿元,处罚机构925家,处罚人员1252人,与同期对比,2022年上半年在罚单数量、处罚机构、...
银保监会对广发银行等5家金融机构开出3.2亿罚单,输血房市、影子...
针对华融公司违规收购个人贷款、违规收购金融机构非不良资产等多项违法违规行为,中国银保监会依法对该公司罚款2040万元,并对2名责任人员给予警告并处罚款5万元的行政处罚。本次行政处罚主要基于我会前期对华融公司部分商业化业务现场检查发现的违法违规行为,赖小民严重违法违纪案涉及的相关事实由有权机关另案处理。
中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的...
为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,防控银行保险机构案件风险,促进银行业保险业健康发展,提出以下指导意见:一、基本原则(一)加强党的领导和党的建设。认真贯彻落实新时代党的建设总要求和全面从严治党战略部署,层层压实党建工作责任,着力强化制度执行,维护法规制度严肃性和权威性,确保党的路线...