独立董事上任没“满月”就短线交易上市公司股票,称系朋友操作
冠城大通于2024年7月9日盘后发布2024年半年度业绩预亏公告,而公告显示,胡超在7月2日至4日期间存在买卖公司股票的行为,也涉嫌违规。冠城大通表示,胡超因工作繁忙,其证券账户由朋友代为管理,胡超对其朋友操作其证券账户的行为并不知情,该证券账户买卖公司股票行为不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的情形,胡超已认识...
评论|不守法何以立“天地”:上市公司违规短线交易频发岂能“一歉...
天地壹号对外表示,陈生短线交易的发生是由于其个人在履行增持股份计划时,“操作失误”卖出公司股票所致。公司董事会表示将督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为,加强对股东、董事、监事、高级管理人员及密切关系人的管理和培训,加强相关业务学习,避免类似事件再次发生。董事父亲违规短线交易持续近一年半,董事长夫人违...
乐山巨星农牧股份有限公司 关于5%以上股东误操作导致短线交易及...
未发生在上海证券交易所规定的定期报告敏感期内,不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况,但本次行为构成了短线交易,和邦集团已充分认识到本次违规事项的严重性,并将汲取本次短线交易事件的教训,督促相关工作人员加强法律法规学习严格规范买卖股票的行为,审慎操作,在证券交易系统操作过程中谨慎确认,并就本次短线交易行...
接管前多个违规事项 国盛证券收9张罚单 时任董事长、总裁等4人被...
此外,时任总裁、相关股票质押项目的审批高管马跃进,时任财务总监、相关股票质押项目风控会负责人胡晓宁,直接当事人和相关股票质押业务负责人唐国根,时任国盛证券董事长裘强,需要为公司相关违规行为担责。上述高管被采取认定为不适当人选措施。其中,唐国根未取得证券公司高管人员任职资格,却在国盛证券有限责任公司开展的21笔...
中证协通报七起违规炒股、六起投行人员行贿案,虽以字母代替,却极...
财联社7月22日讯(记者高艳云)监管对券商从业人员行贿、违规炒股保持高压态势。记者从券商获悉,近日,中证协收集整理近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并向证券行业内进行通报,以落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制,和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署,加强从业人员管理。中证协要求,...
...所被出具警示函 存在违规收费、员工买卖审计客户股票等违法行为
经调查,永拓会计师事务所存在五方面违规问题(www.e993.com)2024年7月30日。一是存在或有收费安排。江苏证监局表示,永拓会计师事务所部分IPO项目存在或有收费或类似安排,如部分项目在审计业务约定书中约定股票发行上市或上市申请审核通过后,由拟上市公司给予一定奖励或差额服务费;部分项目约定的协助核查、意见反馈服务费用或财务报表审阅、验资服务费...
大族激光监事亲属双重违规!窗口期买卖公司股票叠加短线交易 公司...
8月1日,华峰测控披露公司董事邵丹丹女士股票账户因其亲属误操作,于2023年7月27日通过二级市场增持公司股票200股,因公司预约2023年半年度报告的披露日期为2023年8月25日,根据相关规定,本次增持行为构成窗口期违规交易。8月5日,歌力思披露公司董事胡咏梅女士因误操作其股票账户,于2023年8月3日以集中竞价交易方式增持...
上交所:个别投资者在交易*ST天成股票过程中存在异常交易行为 对...
上交所表示,针对*ST天成股票近期交易情况,公司已多次发布交易异常波动公告,提示风险。个别投资者在交易该股过程中存在拉抬开盘价、维持涨幅限制价格等影响市场正常交易秩序、误导中小投资者交易决策的异常交易行为,上交所依规对相关投资者采取了暂停账户交易等自律监管措施。上交所再次提醒投资者关注风险,合规交易。
马上评|63人被罚,对股市违法违规行为零容忍
2月9日,据“证监会发布”消息,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。不仅如此,证监会还对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的...
因合规内控存在多项违规行为 国信证券被深圳证监局出具警示函
根据有关规定,深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。同时,深圳证监局表示,杜海江作为国信证券时任分管股票质押式回购业务的高管,对上述违规行为负有领导责任,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。