宝钢包装: 上海宝钢包装股份有限公司向特定对象发行A股股票募集...
????????????三、本次发行后,公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人从事的业务??????????四、本次发行完成后,公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控制人可能存??????????一、对公司核心竞争力、经营稳定性及未来发展可能产生重大不利影响的因素...??56??????...
公司债券发行与交易管理办法
第七条发行人、承销机构及其相关工作人员在发行定价和配售过程中,不得有违反公平竞争、进行利益输送、直接或间接谋取不正当利益以及其他破坏市场秩序的行为。第八条中国证监会对公司债券发行的注册,证券交易所对公司债券发行出具的审核意见,或者中国证券业协会按照本办法对公司债券发行的报备,不表明其对发行人的经营风险...
赛微微电: 广东赛微微电子股份有限公司章程
??????????公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易??????????之日起??1??年内不得转让。??????????????公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的??????????????股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有...
中国证券监督管理委员会令
第七条发行人、承销机构及其相关工作人员在发行定价和配售过程中,不得有违反公平竞争、进行利益输送、直接或间接谋取不正当利益以及其他破坏市场秩序的行为。第八条中国证监会对公司债券发行的注册,证券交易所对公司债券发行出具的审核意见,或者中国证券业协会按照本办法对公司债券发行的报备,不表明其对发行人的经营风险...
劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
故而,泛泛地以相应行为扰乱金融秩序为由,根本就无法为证券业务型非法经营罪提供法益层面的理论依据。最后,特许经营业务意味着对垄断性利益的保护,但证券领域中相关业务是否在实质上值得垄断性保护,应当着眼于是否有利于促进金融体系的良性发展来进行独立判断。过多地在金融领域设定准入秩序利益,片面维护国有金融机构的...
企业刑事合规指南(证券犯罪篇)
但在实践中,投资者往往很难直接参与发行人的经营管理活动,并且,除了发行人的经营情况外,证券交易市场的供求关系也在一定程度上影响着证券价格(www.e993.com)2024年9月15日。因此,站在实然角度上,直接作用并影响证券价格的因素是“信息”,包括但不限于发行人的经营信息、财务信息和其他信息(如涉刑、涉诉及国务院证券监督管理机构规定的其他事项)...
基金股票操盘手的不合规行为
以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,或者在自己实际控制的账户之间进行证券交易,以及利用虚假或不确定的重大信息,诱导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或者证券交易量等手段,在全国中小企业股份转让系统中实施操纵证券市场,严重破坏公平公正的市场秩序,情节特别严重的,其行为构成操纵证券市场罪。
严打发行承销违规!沪深交易所联合发布“34条”,五大要点不容忽视!
(二)导致投资者、证券发行人等遭受重大损失;(三)涉及投资者数量众多或者引发大量投资者投诉;(四)引发主流媒体长时间或者大量负面报道;(五)对发行承销秩序、系统安全运行等造成重大不利影响;(六)本所认定的其他情形。要点二:确定五种路演推介过程中的违规行为证券发行人、承销商及相关监管对象在路演推介...
中信证券财富优选一年持有期混合型基金中基金(FOF)集合资产管理...
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。集合计划管理人运用集合计划财产买卖集合计划管理人、集合计划托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合集合计划...
马宏伟:强化中概股、红筹股跨境证券监管或成未来趋势
后,2020年《证券法》增加了“当境外的证券发行和交易活动,损害境内市场和境内投资者时,可接受中国法律管辖”这一规定,赋予了中国证监会域外管辖的权利基础。新规内容更是对信息报告与披露作出明确的规定,参照适用《证券法》修订后更为严厉的罚则,且对证券公司提出更高的要求。