中证协出手 事关程序化交易!明确禁止交易行为和高频交易标准

明确禁止交易行为《示范文本》中明确了客户的禁止交易行为,以及证券公司按照监管规定有权对程序化交易客户的交易行为实施有效管理,对高频交易实施差异化、从严管理。具体来看,投资者存在下列行为的,券商有权采取拒绝投资者程序化交易委托、撤销相关申报等措施,并向监管机构和证券交易所报告:一是投资者拒不履行或者未...

...交易行为,严打以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为→

本办法规定,禁止通过衍生品交易实施《证券法》第四十四条规定的短线交易行为。四是完善内幕交易和市场操纵监管。本办法规定,禁止通过衍生品交易实施内幕交易或者市场操纵。五是完善减持、限售规则。本办法规定,“禁止通过衍生品交易规避股份减持、限售规则”。六是完善对上市公司特定主体的监管。为防范上市公司特定主体...

...信托公司管理办法》呼之欲出强调股东义务 列明业务九大禁止行为

《征求意见稿》列明了信托业务的九大禁止行为,其中包括资金池业务和某些通道业务。具体来看,九大禁止行为包括:(一)以任何形式保本保收益;(二)欺诈或者误导投资者购买与其风险识别和风险承担能力不相匹配的资产管理信托产品;(三)提供无实质服务内容,或者用于规避金融监管要求的通道服务;(四)开展或者参与具有滚动...

证监会:确保对衍生品交易“看得穿,管得住”,明确禁止八大交易行为

二是禁止通过衍生品交易间接实施《证券法》第四十四条规定的短线交易行为（第十六条）。三是禁止证券期货内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人等通过衍生品交易从事内幕交易（第十七条）。四是禁止通过衍生品交易操纵证券市场或者期货市场；禁止通过证券交易、期货交易或者商品交易等方式操纵衍生品市场（第十八条）。五...

操纵证券市场行为,如何认定及归责?

操纵是证券法明确禁止的行为,其损害了证券市场有效配置资源、促进资本形成和保护投资者的社会功能,对投资者造成损失的,操纵行为人应承担赔偿责任。本期分享的案例系全国首例主板市场交易型与信息型操纵混同的证券操纵赔偿责任纠纷案件,开创了交易型操纵民事赔偿的实践先河,也是首例落实民事赔偿责任优先的证券侵权案件。

A股的合法漏洞——《证券法》存在缺陷

四、对各种违法违规行为处罚太轻，无法形成法律应有的震慑力；对举报人奖励金额太低，无法调动民众协助监管的积极性现行《证券法》对于一些违法违规行为的处罚过轻，导致犯罪成本太低，根本不具有震慑力(www.e993.com)2024年11月1日。以致使得A股市场形形色色违法犯罪行为更加有恃无恐，明目张胆且屡禁不止。有鉴于此，对于一些一些性质恶劣，影响...

广州市房屋使用安全管理条例公开征求意见 拟禁止将阳台改为卫生间...

《条例》中,房屋使用过程中的禁止行为更具体:《条例》新增禁止将没有防水要求的房间或者阳台改为卫生间、厨房,或者将卫生间改在下层住户的卧室、起居室(厅)、书房和厨房的上方;禁止非法改变房屋使用性质、用途;禁止非法搭建建筑物、构筑物;禁止擅自开挖、扩建地下室等。

基金业新规出台:禁止奢靡炫富与享乐主义 募集期、封闭期不得离职...

六、违背职业道德和社会公德,或者法律、行政法规、中国证监会和协会规定禁止的其他行为。将境外基金专业人才资格认定推广到全国此外,《基金从业人员管理规则》及配套规则修订有关问题解答中,监管称,依据国务院复制推广自由贸易试验区改革试点经验的决策部署,《实施规定》修订后,将境外基金专业人人才资格认定有关措施推广到...

美国法院对海能达的禁诉令该如何理解和应对?法律视角和国别比较

最高人民法院做出上述禁诉令的依据为《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条,人民法院对于可能因当事人一方的行为或者其他原因,使判决难以执行或者造成当事人其他损害的案件,根据对方当事人的申请,可以裁定对其财产进行保全、责令其作出一定行为或者禁止其作出一定行为;当事人没有提出申请的,人民法院在必要时也可以...

重磅!国务院发文:地方政府不得为公司上市提供奖励

四方面禁止性行为明确《规定》提出相关主体的执业规范与收付费具体要求。明确证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件,律师事务所不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定;中介机构及其从业人员收费的禁止性行为;发行人的信息披露责任;地方人民政府不得为公司上市给予奖励。