【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

监管出手规范券商开户行为,对展业提出17条新要求

11.证券公司通过第三方载体投放广告的，投资者招揽、接收交易指令等证券业务应当由证券公司独立完成，第三方载体不得介入。12.证券公司应当加强系统运行维护管理，保障投资者信息安全和交易连续性。13.证券公司应当持续履行账户使用实名制、适当性管理、资金监控、异常交易管理等职责，对非实名使用账户、资金与交易行为异常...

华宝证券:退市新规对融资融券业务的影响及风险管控措施迭代的思考

触及*ST或ST情形的股票,将被调出融资融券标的证券范围、可充抵保证金证券范围,并有可能被调整其证券公允价值。2、标的证券和担保证券调整对投资者的影响(1)交易受限:调出融资融券标的及担保范围后,投资者将不能继续进行融资买入、融券卖出、担保买入,且不允许将普通账户的相关股票划转至信用账户内;(2)展期受限...

特大利好!券商偷看股民底牌属于重大违法行为,被严明禁止

券商偷看股民底牌属于重大违法行为,被严明禁止事关每一位投资者的重大利好终于来了,昨天证监会领导在讲话中已经明确了券商偷看股民底牌属于重大违法行为,必须要严明禁止!打开网易新闻查看精彩图片先前,有部分证券公司随时随地对股民的买卖信息实施动态监控,它们已经精确到了以分秒为单位,然后再用大数据分析手段得出反向...

承诺“八小时外”言行,有券商要求员工签署行为承诺书了

不仅如此,新版本还特别在最后倡议“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”,总结了《准则》作为从业人员行为指引的功能定位。2024年3月,证监会在《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》中明确提出要校正行业机构定位,督促行业机构及从业人员大力弘扬和践行“五要五不”的...

券商密集被罚 “严监严管”信号明确

从违规类型看,11家券商内部制度不完善,11家券商未依法履行职责(www.e993.com)2024年11月20日。从处罚力度来看,多数券商被警示,而最严重的处罚措施当属立案调查。4月12日,因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,中信证券、海通证券两家券商被证监会立案。4月16日晚间,东吴证券发布公告称,因其涉嫌在国美通讯...

证监会“零容忍”打击违法违规 欺诈发行和从业人员违法买卖股票被...

思尔芯因欺诈发行被罚400万思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。经证监会调查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大...

证监会:加强证券评估机构备案监管和监督检查

智通财经APP获悉,8月16日,中国证监会发布2023年度证券资产评估分析报告称,下一步,证监会将贯彻落实《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》和《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》有关要求,加强证券评估机构备案监管和监督检查,从严查处违法违规行为,提高资产评估机构识假防假能力和质量...

吴清上任三个月,对证券业开出近百张罚单,头部券商受罚最重

五一假期后首个工作日,国信证券就因为在广东奥普特科技股份有限公司(688686.SH)首发上市持续督导过程中存在两项违规行为,被广东证监局采取出具警示函的处罚措施。今年4月内,华英证券、华西证券(002926.SZ)和国海证券(000750.SZ)均因保荐业务被处以不同的处罚措施。其中,华西证券和国海证券被罚,均与金通灵(300091...

中信保诚至选灵活配置混合型证券投资基金托管协议_手机新浪网

(含国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、证券公司短期公司债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国...