关于印发《常州市银行业开展治理商业贿赂专项工作的实施意见》的...

(二)落实自查自纠不正当交易行为和排查商业贿赂案件责任,强化监督检查,实行严格问责。按照“落实责任、分级自查、双线问责”的原则,各银行业金融机构要建立严格的自查自纠和排查工作责任制,一级检查一级。银行业金融机构主要负责人是专项治理工作的第一责任人。对瞒案不报,有案不查,工作不力造成不良后果的,要对相关...

【银保论坛】压实金融机构涉刑案件主体责任

具体来看,金融机构承担的职责包括:按规定报送案件、案件风险事件等案件信息;开展涉案业务调查,按规定报送调查报告;对案件责任人员进行责任认定并开展追责问责;排查并弥补内部管理漏洞;对造成重大社会不良影响的重大案件,及时向地方政府报告案件情况;按规定报送案件审结报告;对案件进行通报,重大案件应当开展全员警示教育。金融...

金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为

金融机构应当追究案发机构案件责任人员的责任，并对其上一级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人以及其他案件责任人员进行责任认定，对存在案件责任的应当予以问责。发生重大案件的，金融机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还应当对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、...

国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》

第十五条涉案人员先后在同一金融机构内部不同机构任职,办案机关通报信息明确任职机构的,由任职机构报送案件;未明确任职机构的,由符合案件定义的最后任职机构报送案件。涉案机构由不同派出机构监管的,案件报送机构的属地派出机构负责牵头案件处置,其他派出机构对辖区内涉案机构的违法违规行为进行查处,并及时将查处情况通报牵...

4个案例!新增处理处罚中审计与评估机构存在的突出问题

为此,各单位要进一步加强单位内部监督,建立权责清晰、约束有力的内部监督体系;单位负责人作为单位会计行为的责任主体,应当知法守法,对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。广大会计人员要依法履行职责,加强自我约束,遵守职业道德,维护会计法的权威。会计师事务所既是财会监督的重要力量,同时也是被监督对象,...

国家金融监管总局印发金融机构涉刑案件管理办法 定义四类重大案件...

第七条金融监管总局各级派出机构按照属地监管原则,负责辖区内案件管理工作,并承担上级监管部门授权或者指定的相关工作,必要时可以提级查处下级派出机构管辖的案件(www.e993.com)2024年11月9日。第二章案件定义第八条案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中,利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为,已由公安、司法、监察等机关立案...

12号文!一大批金融高管堪忧···

第七条金融监管总局各级派出机构按照属地监管原则,负责辖区内案件管理工作,并承担上级监管部门授权或者指定的相关工作,必要时可以提级查处下级派出机构管辖的案件。第二章案件定义第八条案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中,利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为,已由公安、司法、监察等机关立案查处...

...依,福建监管局出台业内首个相关文件,明确不称职高管应问责并辞职

依据监管网站和公开渠道,财联社记者发现,这也是国家金融监管总局成立来,业内发布的首个包含对民营银行高管的履职行为进行评价的官方文件。《办法》明确指出,对评价结果为不称职的高级管理人员,应向其问责,可由高级管理人员主动辞去职务,或由城商行民营银行按照有关程序罢免并报告监管部门。

整顿!监管正式印发12号文,一大波金融高管岌岌可危!

第七条金融监管总局各级派出机构按照属地监管原则,负责辖区内案件管理工作,并承担上级监管部门授权或者指定的相关工作,必要时可以提级查处下级派出机构管辖的案件。第二章案件定义第八条案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中,利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为,已由公安、司法、监察等机关立案查处...

银行保险机构涉刑案件风险防控管理建议

2013年,原中国银监会办公厅发布《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》(银监办发〔2013〕257号),明确案件风险防控工作组织架构,将董事长作为案防第一责任人;监事长是案防工作监督的第一责任人;行长是案防制度制定和执行的第一责任人;合规部门为案防工作牵头部门,负责本机构案防工作组织实施。另...