中国银监会关于印发《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的通知

五、适度参与公共活动,远离违法及不良行为,不得利用职务上的便利谋取或输送非法利益。六、细化管理,重点监控,明确本机构关键岗位特殊职业操守并组织关键岗位从业人员遵守。第十五条本指引是从业人员职业操守的标准要求。银行业金融机构和行业自律组织可依照本指引修订或者制定本机构(行业)员工相关规范。第十六条本指引...

中银协发布《银行业从业人员职业操守和行为准则》

针对一些因机构风气不正、高管意识不足导致的行业乱象,对银行业金融机构提出要“不得向特定关系人等提供高薪、职位职称”、破除“圈子文化”,要“关爱员工,严禁体罚、辱骂、殴打员工”、“采取合理的预防、受理投诉、调查处置等措施,防止和制止利用职权、从属关系等实施性骚扰”等要求;对高管提出“带头遵守、模范践行职...

金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为

第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。第二条本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融...

下半年以来银行业监管罚单密集落地 32名人员被禁业

“为了进一步提高银行机构的合规水平，银行一方面要完善合规制度建设，加强合规管理教育，提高从业人员合规意识；另一方面要充分利用数字信息技术，强化科技应用，通过科技手段堵住漏洞，完善风险管理。”中国邮政储蓄银行研究员娄飞鹏表示。

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

为进一步规范基金从业人员资格管理工作,压实机构在从业人员管理中的主体责任,促进基金行业机构合规、稳健运行,根据《基金从业人员管理规则》等相关自律规则,现通知如下:1.机构承担从业人员资格管理主体责任。机构进行从业资格管理的工作包括从业资格注册、从业资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理、从业资格注销以及...

行长成高危职业:200多银行人员被取消从业资格,重视三大看点

第二大看点,银行行长对银行所发生的违法犯罪行为负有领导责任,从而受到监管处罚(www.e993.com)2024年11月9日。很多人觉得银行行长属于时间自由、收入高、责任小、任务轻的岗位,起码比柜员好多了,但是现实中我们要关注的是,银行行长要对自己所属的机构发生违法犯罪活动承担责任。根据数据显示,2023年前三季度金融监管共处罚银行保险机构2978家次,被...

5银行因不正当手段吸收存款等合计被罚没940万元,14家银行违规处置...

2017年银监会发布的《关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》(简称:通知)曾明确规定,银行业金融机构不得设立时点性存款规模、市场份额或排名等指标。《通知》还严禁银行业金融机构通过赠送财物、安排亲属就业等方式,向公款存放相关负责人员进行利益输送。

重磅规则发布!中基协要求从业人员不得炫富

四是基金服务机构中从事基金相关业务的人员。五是法律、行政法规、中国证监会和协会规定需要取得从业资格的其他人员。禁止从业人员六项行为《管理规则》对从业人员的资格取得、资格管理、后续培训和执业行为进行了系统性规范。《管理规则》明确,从业人员应当按要求及时办理从业资格注册、个人信息变更和从业资格注销,在...

刚刚,重磅规则发布!六项行为,禁止!

进一步明确机构的主体责任细化禁止性要求和自律约束措施为贯彻落实中央金融工作会议部署,全面加强金融监管,进一步规范基金从业人员执业行为,提高基金从业人员特别是基金经理、投资经理等投资管理人员的合规意识和职业操守,在证监会指导下,中国证券投资基金业协会近日修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经...

开展清廉金融文化建设,提升从业人员道德规范

为积极推进清廉金融文化建设,切实提升公司从业人员廉洁意识与风险防范能力,10月17日下午,海保人寿保险股份有限公司深圳分公司(以下简称“海保人寿深圳分公司”)组织内外勤全体员工开展清廉金融文化建设专题培训。培训通过学习监管机构关于清廉金融文化建设的重要文件,重温深圳银行业保险业清廉金融文化核心理念,提升了参会人员...