《证券法苑》第39卷要目

内容提要:《期货和衍生品法》给我国期货和衍生品高质量发展带来新机遇,也使期现跨市场交易更加复杂和常见。一方面,证券现货和个股期权价格高度联动;另一方面,现有证券、期货和衍生品法律制度对内幕交易行为的规制在多方面存在一定差异,而这种差异在规制个股期权和证券现货跨市场内幕交易时可能导致监管真空。有必要在个股...

证监会:确保对衍生品交易“看得穿 管得住” 明确禁止八大交易行为

一是禁止通过衍生品交易实施欺诈、内幕交易、操纵市场、利益输送、规避监管等违法违规行为(第十五条)。二是禁止通过衍生品交易间接实施《证券法》第四十四条规定的短线交易行为(第十六条)。三是禁止证券期货内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人等通过衍生品交易从事内幕交易(第十七条)。四是禁止通过衍生品交易...

奥鹏-南开24秋《经济法》在线作业

6.《证券法》规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场:()。A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

(1)证券法的适用范围及基本原则。(2)证券发行的条件、方式。(3)证券交易的一般规定、证券上市与禁止的交易行为。(4)上市公司收购的方式和程序。(5)信息披露制度与法律责任。(6)投资者保护制度。(7)证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会。(8)证券公司的组织形式、设立条件、业务范...

中华人民共和国证券法

第五条证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

湘潭永达机械制造股份有限公司 第一届监事会第十六次会议决议公告...

3、在本次重组实施完毕或终止前,本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为,不以直接和间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖永达股份股票,也不以任何方式将本次重组之未公开信息披露给第三方或者建议他人买卖永达股份股票、从事市场操纵等禁止的交易行为(www.e993.com)2024年11月1日。

罕见!董事长内幕交易1.24亿元 被终身市场禁入

证监会认为,张志勇的上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。在大宗交易中利用内幕信息从事内幕交易构成违法在听证过程中,张志勇提出多项申辩意见,请求免于处罚。当事人认为,其股份减持是在券商质押还款及归还上市公司占款压力下被动进行,减...

证监会发布!衍生品交易迎规范 看四大关键点

《办法》共八章50条,主要对衍生品交易和结算、禁止的交易行为、交易者、衍生品经营机构、衍生品交易场所、衍生品结算机构、衍生品交易报告库、衍生品行业协会等进行了规范。具体来看,加强衍生品市场行政监管。《期货和衍生品法》将衍生品交易纳入了法律调整范围,建立了行业准入等制度。《办法》将证监会监管的衍生品...

营业部老总的“奇葩泄密”:偷看百亿私募账户信息,透露给另一私募...

由此,广西证监局对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款,对周靖杰违法买卖股票行为处以3万元罚款,以上合计对周靖杰处以53万元罚款。禁止从业人员利用未公开信息暗示他人交易对于上述违规行为,相关法律条文均有明确规定。《证券法》第五十四条规定,禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、...

“从业人员违规炒股倒查3年”为何引起热议

我国现行的2019年《证券法》第40条规定:“证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质...