三部门发文规范IPO中介机构执业行为 夯实“看门人”职责

《规定》还明确了中介机构及其从业人员四种禁止性行为,包括:在合同约定之外收取其他费用或者以临时加价等方式变相提高收费;通过签订补充协议或者另行约定等方式规避监管收取费用;通过入股、获取上市奖励费等方式谋取不正当利益;其他违反国家规定的收费或者变相收费行为。总体来看,田轩表示,《规定》要求中介机构遵循诚实守信、...

广州数据交易所:交易场景已覆盖24大行业

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>7月24日,在首届(广州)国际公共交通新能源和数字科技产业博览会上,广州数据交易所生态合作高级经理郑彬彬介绍,当前,广州数据交易所已有数据产品、数据能力、数据服务、数据资产四种类型的交易产品,且交易场景覆盖金融、陶瓷、环保、汽车、电力、建筑等24大行业。...

操纵证券市场行为,如何认定及归责?

操纵是证券法明确禁止的行为,其破坏了证券市场的价格形成机制,使投资者无法依据真实市场价格进行买卖决策,额外支付了人为价格与真实价格之间的差价,操纵行为人对由此导致的损失应承担赔偿责任。操纵侵权责任应遵循交易因果关系和损失因果关系两重判断,公开交易市场中应适用欺诈市场理论和推定信赖原则,并采用“净损差额法”...

广东省人民政府转发《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的...

凡可以采用事后监管和间接管理方式的事项,一律不设前置审批。以部门规章、文件等形式违反行政许可法规定设定的行政许可,要限期改正。探索建立审批项目动态清理工作机制。二、积极推进行政审批规范化建设。新设审批项目必须于法有据,并严格按照法定程序进行合法性、必要性、合理性审查论证。没有法律法规依据,任何地方和部...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

3、证券行业监管《证券法》《公司法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《私募投资基金监督管理条例》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等内容。(五)期货及衍生品基础知识1、期货行业基础知识期货市场概述、期货合约与期货品种、期货交易结算交割制度与基本流程、期货投...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则(www.e993.com)2024年11月22日。(2)证券发行的条件、方式。(3)证券交易的一般规定、证券上市与禁止的交易行为。(4)上市公司收购的方式和程序。(5)信息披露制度与法律责任。(6)投资者保护制度。(7)证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会。

刘贵祥:关于新公司法适用中的若干问题(下)

把新公司法第191条限缩到公司对第三人的侵权行为会使这一条款的实践意义大为缩水。当然,第三人与公司的交易,动辄把董事拖进诉讼,影响公司机关的正常运营,也背离了这一条款的初衷,甚至与公司法的基本原理相左。比较合理的办法是,在不完全排除公司与第三人的合同行为适用新公司法第191条的情况下,限定特定适用的...

严监严管下的铁腕治理,上市公司该如何应对?

（3）蛊惑交易，即利用虚假或不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易，该案中通过编造涉案股票即将通过IPO审核、短期内转为A股市场等虚假重大内幕信息，利用包装人设并长期与投资者保持联系获取信任，诱导投资者在高位的盘面价接盘所掌控的新三板股票，赚取高额利差，是周德堃等进行股票操纵的又一违法行为。

尘埃落定!大华所证实出事!富耐克公IPO已终止_手机新浪网

北京证券交易所监管执行部2024年4月30日一、严把拟上市企业申报质量1、压实拟上市企业及“关键少数”对发行申请文件特别是经营财务等方面信息披露真实准确完整的第一责任。2、严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资。3、严审“伪科技”、突击冲业绩等问题,对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为须及时依法...

马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!

从中反映出,新《证券法》时代下微利、无利、亏损型内幕交易案件的处罚力度显著增强、违法成本明显增大。(三)短线交易与违规减持1.短线交易频现亲友误操作“违规”,引发监管持续关注上市公司控股股东、实际控制人、持股5%以上大股东及董监高作为对公司发展负有特殊责任的“关键少数”,其减持行为经常会受到监管机构...