两融业务示范性文件将出台,券商可建黑名单制度辅助异常交易行为管理

两融业务示范性文件将出台，券商可建黑名单制度辅助异常交易行为管理北京商报讯（记者郝彦）11月25日，北京商报记者从业内获悉，中证协近期制定了《证券业务示范实践第X号-融资融券客户交易行为管理》的示范实践文件，正向券商征求意见中。核心内容来看，《示范实践》分为总则、关联人识别与穿透核查、客户异常交易行为...

深交所:本周共对143起证券异常交易行为采取了自律监管措施

深交所：本周共对143起证券异常交易行为采取了自律监管措施财联社10月25日电，深交所公告，10月21日至10月25日，共对143起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对上市初期的新股交易进行重点监控；共对3起上市公司重大事项进行核查。

上交所:10月8日至11日对144起拉抬打压等证券异常交易行为采取了...

证券时报网讯,据上交所发布,2024年10月8日至2024年10月11日,上交所对144起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对12起上市公司重大事项等进行专项核查。校对:彭其华

上交所:本周对85起证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施

2024年10月14日至2024年10月18日,上交所对85起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对17起上市公司重大事项等进行专项核查。(上交所发布)海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP

上交所:本周对85起证券异常交易行为采取监管措施

上交所:本周对85起证券异常交易行为采取监管措施10月14日至10月18日,上交所对85起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对17起上市公司重大事项等进行专项核查。

券商可拒绝并向监管报告高频交易中异常交易行为

《示范文本》中明确了客户的禁止交易行为,以及证券公司按照监管规定有权对程序化交易客户的交易行为实施有效管理,对高频交易实施差异化、从严管理(www.e993.com)2024年11月26日。具体来看,投资者存在下列行为的,券商有权采取拒绝投资者程序化交易委托、撤销相关申报等措施,并向监管机构和证券交易所报告。

程序化交易委托将有新要求,券商有权拒绝高频交易中的异常交易行为

就客户进行程序化交易的管理要求方面,《示范文本》中明确了客户的禁止交易行为,以及证券公司按照监管规定有权对程序化交易客户的交易行为实施有效管理,对高频交易实施差异化、从严管理。具体来看,投资者存在下列行为的,券商有权采取拒绝投资者程序化交易委托、撤销相关申报等措施,并向监管机构和证券交易所报告:投资者拒...

【世纪证券】“世”说异常交易第一期:投资者异常交易行为如何认定

世纪证券“世”说异常交易第一期:投资者异常交易行为如何认定世纪证券“世”说异常交易第一期:投资者异常交易行为如何认定校对:陶谦责任编辑:周平希证券世纪证券异常交易

安通控股因未及时披露公司重大事件等违规行为被上海证券交易所...

证券之星消息,6月26日安通控股公开信息显示,安通控股股份有限公司,副总经理荣兴因未及时披露公司重大事件,未依法履行其他职责被上海证券交易所上市公司管理二部采取监管措施。详细违规行为如下:经查明,根据安通控股股份有限公司(以下简称安通控股或公司)披露的日常关联交易相关公告,2019年至2024年,公司存在与关联方发生的...

【证监会:沪深证券交易所依规对个别机构异常交易行为采取监管措施...

监管部门对于正常的市场交易不干预,依法保障投资者公平自由交易的权利,对于扰乱市场交易秩序等违法违规行为,坚决依法依规予以打击。近日,沪深证券交易所依规对个别机构的异常交易行为采取了监管措施,是履行交易监管职责的举措,不是限制卖出。下一步,我们将指导沪深证券交易所和中国金融期货交易所完善异常交易监管标准,依法...