北交所重点监控4类15种交易行为 对应12种处罚

1、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量或持续买入或卖出相关证券;2、单个证券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或频繁进行反向交易;3、单个证券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户,大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价;4、单独或者...

多项违规违法进行证券交易,当事人被罚350万元

邱某杰在持有“天首发展”股份达到5%、10%后的限制转让期内买卖股票的行为违反了《证券法》第六十三条第一、二款和第三十六条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十六条所述行为。邱某杰借用他人账户从事证券交易的行为违反了《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述行为。根据当事人违法...

“长牙带刺”“严监严管” 证监会持续加大证券期货违法行为打击...

2023年,证监会查办证券期货违法案件717件,同比增长19%;作出行政处罚539件,同比增长40%,处罚责任主体1073人(家)次,同比增43%;市场禁入103人,同比增长47%;罚没63.89亿元,同比增长140%;向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件,有力维护资本市场运行秩序,有效保护投资者合法权益,打击证券期货违法行为工作成效...

...重点打击欺诈发行、财务造假、占用担保、违规减持等违法违规行为

办理从业人员违法违规案件61件，涵盖违规买卖股票、私下接受客户委托、基金从业人员利用未公开信息交易等违法类型。如集中查办招商证券部分从业人员买卖股票等违法违规行为，对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二、2024年执法工作重点2024年，证监会将坚持以习近平新时代中国特色社会主义...

操纵证券市场行为,如何认定及归责?

上海市高级人民法院于2020年12月21日作出生效刑事判决,认定鲜某利用信息优势操纵标的股票价格和交易量,构成操纵证券市场罪,处以有期徒刑3年4个月,罚金1千万元并追缴违法所得。鲜某前述信息型操纵中发布虚假信息的行为同时构成了证券虚假陈述,对此,证监会于2017年5月12日作出[2017]52号《行政处罚决定书》,对标的...

招商证券63人违法炒股,领超八千万元罚单

证监会日前公布“‘零容忍’执法,集中处理多名从业人员违法炒股”的情况,其中招商证券(600999)63名从业人员违法违规买卖股票被处巨额罚单一事震惊业内(www.e993.com)2024年11月23日。63人合计被罚没8173万元证监会表示,对此事做出四项处罚:一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;...

交易所集体出手,6大举措剑指量化交易违规!

据每日经济新闻披露,2月19日,深交所在交易监控中发现,9:30:00至9:30:42,上述量化巨头,名下多个证券账户通过计算机程序自动生成交易指令、短时间内集中大量下单,卖出深市股票合计13.72亿元,期间深证成指快速下挫,影响了正常交易秩序,构成了《深圳证券交易所交易规则》第6.2条第六项规定的异常交易行为。

罚没近2700万元!监管重拳出击,严打内幕交易

依据《证券法》相关规定,北京证监局决定,责令于小镭、杜军依法处理非法持有的证券,没收违法所得672.88万元,并处以2018.65万元的罚款,合计没罚金额达2691.53万元。而在今年2月9日,北京证监局也对一则内幕交易行为作出行政处罚,涉及内幕交易的是地产大佬泛海控股时任董事长兼总裁卢某强的时任秘书栾某某。

“50后”女子借5个账户巨额交易超35亿,广东证监局开罚单

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,广东证监局决定,对谢某娣责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款。警惕“场外配资”行为谢某娣“借用”账户证券交易与场外配资账户相似,不过,从谢某娣的申辩理由可以看到,其“与相关账户按照约定的比例出资、分成,并由账...

有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股

近日,证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。另一份证监会官网披露的行政处罚决定书显示,长城证券时任副总裁韩飞,因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入...