证券交易所管理办法

第九条????证券交易所可以根据证券市场发展的需要,创新交易品种和交易方式,设立不同的市场层次。第十条????证券交易所制定或者修改业务规则,应当符合法律、行政法规、部门规章对其自律管理职责的要求。证券交易所制定或者修改下列业务规则时,应当由证券交易所理事会或者董事会通过,并报中国证监会批准:(一)证券...

25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管

证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。有业内人士表示,禁止证券从业人员持股、炒股的基本出发点,一方面是出于防范内幕交易的需要,因为证券交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。另一方面是出于避免利益冲突的需要,避免证券从业人员和投资者之间可能存在的利益冲突。一直以来,证券监管执法“长牙带刺”维护市场...

投行大佬内幕交易,结果亏损532万元,被罚460万元,10年市场禁入...

二、根据2005年《证券法》第二百零二条规定,对赵远军处以60万元罚款。另外,证监会指出:赵远军违法情节较为严重。根据《证券法》第二百二十一条第一款、2005年《证券法》第二百三十三条第一款等有关规定,决定对赵远军采取10年证券市场禁入措施。提出多项申辩意见被驳回内幕交易与操纵市场、信披违规并称为资本...

重磅!光大证券原投行总经理内幕交易,亏损530余万元被罚460万元...

“内幕交易违反证券市场公开、公平、公正的基本原则,严重扰乱证券市场秩序。通过内幕交易行为谋取非法利益,会导致其他投资者遭受损失。”浙江裕丰律师事务所厉健律师在接受《华夏时报》记者采访时表示,内幕交易是法律明令禁止的行为,无论是有违法所得,还是实际亏损,查实后均有可能被依法追究行政责任,情节严重构成犯罪的,...

中华人民共和国证券法

第三条证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。第五条证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

超级牛散章建平遭顶格处罚!证监会严惩借用他人证券账户行为

根据《证券法》第一百九十五条的规定:“出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款(www.e993.com)2024年11月1日。”市场人士认为,从现有的处罚案例来看,这类顶格处罚比较罕见,尤其是对出借人也进行顶格处罚应该是首次。罚单信息显示,章建平,男,1966年4月出生,自由职业,住址位于浙江省杭...

...重监管“贿赂手段干扰证券相关工作”行为 对违规将采取哪些措施?

记者前期采访了解到,证券业是金融市场的重要组成部分,其形象和信誉对于市场的稳定和发展至关重要。贿赂行为可能导致虚假陈述、内幕交易等违规行为,从而误导投资者,损害其利益。加强对这类行为的监管,有助于保护投资者的合法权益。加大对贿赂行为的自律监管,有助于提升整个行业的形象和信誉。

证监会:确保对衍生品交易“看得穿,管得住”,明确禁止八大交易行为

一是禁止通过衍生品交易实施欺诈、内幕交易、操纵市场、利益输送、规避监管等违法违规行为(第十五条)。二是禁止通过衍生品交易间接实施《证券法》第四十四条规定的短线交易行为(第十六条)。三是禁止证券期货内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人等通过衍生品交易从事内幕交易(第十七条)。

违法持有股票,一券商总经理被立案并辞职!什么情况?

虽然今年以来,监管对证券从业人员违规买卖股票及出借账户等行为都予以严厉打击,但有证券律师告诉记者,除股权激励外,证券公司高管作为从业人员并不能持有股票。从当前的信息来看,在没有更多细节前,不能认定这等同涉嫌违规炒股,后者的重点在于产生了交易行为,而公告仅强调非法持有。

思考股份子公司短线交易违规被警示,投资者应如何应对?

事件起因于湖南思考在六个月内进行了反向交易,这显示出其在不同基金产品间调仓时对短线交易规则理解不足。这种行为被视为对《中华人民共和国证券法》相关规定的违反,尽管最终未产生短线收益,这种违规行为依然可能带来监管机构的额外审查与压力。因而,理解和遵守短线交易的法律法规,对于私募基金管理人尤其重要。