公司快评︱富满微控股股东信披违法、转让股票违规领420万元罚单...

深圳证监局对集晶香港信息披露违法行为给予警告,并处以100万元罚款;对集晶香港的实控人刘景裕给予警告,并处以50万元罚款;对集晶香港在限制转让期内转让富满微股票行为给予警告,并处以320万元罚款。这一处罚决定体现了监管机构对信息披露违法及违规股票转让行为的严厉打击态度。富满微表示,此次处罚不会对公司的日常运...

95后硕士炒股两周赚110万,利用未公开信息进行交易是否违法?

如果该位95后硕士及其家人确实存在通过非法途径获取并利用了非公开的重要信息来进行操作的话，则构成了违法行为，可能会受到相应的行政处罚甚至刑事责任追究。因此，即便是在家庭成员之间分享所谓的“内部消息”，只要涉及到了不公平竞争的行为，都将被视为违反相关法律法规。#95后硕士炒股两周赚110万#...

员工违规炒股频发 财达证券连收监管罚单

经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。根据有关规...

财达证券遭罚因拼单卖私募违规炒股

违规被罚天津证监局公告显示,经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题,具体来看有两类违规:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之...

证监会“零容忍”打击违法违规 欺诈发行和从业人员违法买卖股票被...

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。证监会表示，下一步将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管...

无证荐股、宣传“年盈利50%以上”!罚单来了

吴某平“小助手”与会员就股票的交流与吴某平无关(www.e993.com)2024年11月25日。涉案大部分行为发生在2017年到2019年，已过追溯时效。荐股分成均系朋友之间的代客理财，不属于非法投资咨询。经复核，广东证监局认为，该局依法对当事人非法开展投资咨询进行立案调查和处罚，当事人涉案相关违法行为持续至2022年，未超过处罚时效。该局结合小鹅通平台...

北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

中介机构进行穿透核查应当把握好重要性原则,对持股较少且不涉及违法违规等情形的,发表明确意见后,可不穿透核查。持股较少可结合持股数量、比例等因素综合判断,原则上,直接或间接持有发行人股份数量少于10万股或持股比例低于0.01%的,可认定为持股较少。(五)中介机构核查前述事项过程中,如需引用发行人前期申报挂牌时...

监管“长牙带刺” “零容忍”打击各类证券期货违法违规行为

对财务造假、欺诈发行、中介机构失职缺位等违法行为紧盯不放、严惩不贷,强化震慑助力打假防假;对操纵市场、内幕交易等行为严格规范精准执法,助力维护公平交易秩序;积极支持刑事司法和民事赔偿等工作,构建“长牙带刺”立体追责体系,为资本市场高质量发展保驾护航。

马上评|63人被罚,对股市违法违规行为零容忍

2月9日,据“证监会发布”消息,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。不仅如此,证监会还对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的...

证监会坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。下一步,我会将坚持系统思维、举一反三,持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监...